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基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，下列做法正确的是（ ）。A.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入 B.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动 C.某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合 D.某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖，高买低卖

题目
基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，下列做法正确的是（ ）。

A.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入
B.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动
C.某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合
D.某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖，高买低卖
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1.下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是()A.基金管理人可设总经理、副总经理多人B.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径D.公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则，建立紧急应变制度，处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务

2.除公司章程明确规定的其他人员外，下列不属于《公司法》规定的公司高级管理人员的是哪一个?A、经理B、副经理C、人力总监D、财务负责人

3.《公司法》对公司为他人担保做了如下规定( )。A．应当按照公司章程的规定由董事长决定B．应当按照公司章程的规定由总经理决定C．应当按照公司章程的规定由董事会或者股东会、股东大会决定D．禁止为公司股东或者实际控制人提供担保

4.关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是()A.经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益

更多“基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，下列做法正确的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    基金行业高级管理人员的基本行为规范包括()。

    A、高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益，坚持基金份额持有人利益优先的原则

    B、高级管理人员应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责

    C、基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议， 有效执行公司制度。 基金管理公司副总经 理应当协助总经理工作，忠实履行职责

    D、基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    关于基金管理公司的治理，下列说法错误的是（ ）。

    A．基金管理公司的股东应当履行法定义务，不得虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资

    B．基金管理公司应当建立和股东之间的业务隔离制度

    C．董事会和董事长应该直接管理经营管理人员的具体经营活动

    D．基金管理公司的总经理负责公司的经营管理


    正确答案：C

  • 第3题：

    关于基金管理公司的治理，下面说法错误的是（ ）。

    A．基金管理公司的股东应当履行法定义务，不得虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资 .

    B．基金管理公司应当建立和股东之间的业务隔离制度

    C．董事会和董事长应该直接管理经营管理人员的具体经营活动

    D．基金管理公司的总经理负责公司的经营管理


    正确答案：C

  • 第4题：

    关于基金管理公司治理结构的独立董事制度，如下说法正确的是（ ）。

    A.基金管理公司董事会必须有独立董事，但人员和比例由基金管理公司章程自主决定
    B.基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例由基金管理公司章程自主决定
    C.基金管理公司董事会不是必须有独立董事，如有独立董事，人员和比例应符合法规要求
    D.基金管理公司董事会必须有独立董事，且人员和比例应符合法规的要求

    答案：D
    解析：
    目前基金公司的产品都为契约型，相关法律法规在基金公司治理结构上建立了独立董事制度，要求独立董事独立履行职责，以基金份额持有人利益和其他资产委托人的利益最大化为出发点，对基金财产运作等事项独立做出客观、公正的专业判断，不得服从于某一股东、董事和他人的意志。 独立董事制度有两方面重要内容：一是规定独立董事的人数及在董事会的人数比例，二是在议事规则、表决机制的安排上合理发挥独立董事的作用。

  • 第5题：

    基金管理公司的经理人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，以下做法正确的是（ ）

    A.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入
    B.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动
    C.某基金经理用基金财产多次与固定的交易对手进行债券买卖，高买低卖
    D.某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合

    答案：D
    解析：
    基金管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作。

  • 第6题：

    下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。

    A:基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易
    B:基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责
    C:基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容
    D:基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令

    答案：C
    解析：
    A项，基金公司应建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；B项，公司应当设立督察长，由总经理提名、董事会聘任，督察长对董事会负责；D项，基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

  • 第7题：

    对基金管理人进行评价应当考虑的内容（）。

    • A、基金管理公司的治理结构
    • B、投资管理和研究能力
    • C、股东、高级管理人员、基金经理的稳定性
    • D、以上都正确

    正确答案:D

  • 第8题：

    下列关于经理层人员，说法错误的是（）

    • A、经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益
    • B、经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
    • C、经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况
    • D、经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送

    正确答案:D

  • 第9题：

    基金管理公司应当建立（）的离任制度。

    • A、高级管理人员
    • B、董事
    • C、监事
    • D、基金经理

    正确答案:A,B,D

  • 第10题：

    单选题
    根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定，符合规定要求的做法是（）。
    A

    基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司担任基金经理助理

    B

    基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司的交易部担任交易员

    C

    基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司的研究部担任研究员

    D

    基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司担任基金经理


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（　　）。
    A

    基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易

    B

    基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责

    C

    基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容

    D

    基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令


    正确答案： D
    解析：
    A项，基金公司应建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；B项，基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准；D项，基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

  • 第12题：

    单选题
    拟从事私募基金管理业务的公司向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记，应报送的信息至少包括（  ）。
    A

    工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、主要股东名单、高级管理人员的基本信息

    B

    工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、主要股东名单、高级管理人员及基金经理的基本信息

    C

    工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、所有股东名单、高级管理人员的基本信息

    D

    工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、所有股东名单、高级管理人员及基金经理的基本信息


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    基金管理公司应当建立（ ）的离任制度。 A．高级管理人员 B．董事 C．监事 D．基金经理


    正确答案：ABD
    了解加强对基金行业高级管理人员监管的重要性。见教材第十章第五节，P259。

  • 第14题：

    保险保障基金应当集中管理，统筹使用，保险保障基金管理使用的具体办法由公司章程，规定。( )

    A．正确

    B．错误


    参考答案：B
    解析：《保险法》第九十七条规定，保险保障基金应当集中管理，统筹使用。保险保障基金管理使用的具体办法由保险监督管理机构制定。

  • 第15题：

    基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，以下做法正确的是()

    A.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动
    B.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入
    C.某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合
    D.某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖，高买低卖

    答案：C
    解析：
    经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员。

  • 第16题：

    拟从事私募基金管理业务的公司向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记，应报送的信息至少包括（ ）。

    A.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、主要股东名单、高级管理人员的基本信息
    B.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、主要股东名单、高级管理人员及基金经理的基本信息
    C.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、所有股东名单、高级管理人员的基本信息
    D.工商登记和营业执照正副本复印件、公司章程、所有股东名单、高级管理人员及基金经理的基本信息

    答案：A
    解析：

  • 第17题：

    按照《公司法》的规定，下列人员受到公司章程约束的是：

    A、股东
    B、董事
    C、监事
    D、高级管理人员
    E、普通员工

    答案：A,B,C,D
    解析：
    按照《公司法》的规定，公司章程对公司、股东、董事、监事、髙级管理人员具有约束力，所以选项ABCD是正确的。

  • 第18题：

    《公司法》中的公司高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    下列做法道德与法律中正确的是（）。

    • A、甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密分享给B基金管理公司使用
    • B、公司员工甲离职时带走公司的客户清单，招揽原来公司的客户
    • C、基金经理在进行投资管理时，听从了上级将大部分基金资产投资于某一只股票的建议
    • D、基金经理不接受利益相关方的贿赂

    正确答案:D

  • 第20题：

    保险保障基金应当集中管理，统筹使用，保险保障基金管理使用的具体办法由公司章程规定。


    正确答案:错误

  • 第21题：

    单选题
    下列关于经理层人员的说法，错误的是(    )。
    A

    经理层人员应当熟知相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规，勤勉，审慎地行使职权，促进基金资产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益。

    B

    经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

    C

    经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况

    D

    经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    在日常运作中，我国基金管理公司按照（　　）的规定管理基金资产。
    A

    发起人协议

    B

    公司章程

    C

    基金托管协议

    D

    基金合同


    正确答案： D
    解析：
    基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。

  • 第23题：

    单选题
    下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是（　　）。
    A

    经理层人员可以将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

    B

    经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权

    C

    经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径

    D

    公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则，建立紧急应变制度，处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务


    正确答案： A
    解析：
    A项，经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员。

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