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根据基金销售费用规范，下列表述正确的是（ ）。A.基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况 B.在基金销售协议之外，基金管理人可以根据和销售机构的约定支付相关销售佣金 C.基金管理人应当在基金季度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费和基金销售服务费的金额 D.基金管理人向销售机构支付的客户维护费应以销售基金的交易量为基础计算

题目
根据基金销售费用规范，下列表述正确的是（ ）。

A.基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况
B.在基金销售协议之外，基金管理人可以根据和销售机构的约定支付相关销售佣金
C.基金管理人应当在基金季度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费和基金销售服务费的金额
D.基金管理人向销售机构支付的客户维护费应以销售基金的交易量为基础计算
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1.下列关于基金销售费用说法正确的有（ ）。A．基金的销售费用应当基金合同、招募说明书等载明B．中国证监会可以设定基金销售费最低标准C．基金管理人可以自行根据情况设定相应的费率D．未经募集说明书载明并公告，不得对不同投资人使用不同费率

2.对基金销售行为的规范包括()等方面的内容。A、对基金销售机构人员行为B、基金宣传推介材料C、基金销售费用D、销售适用性

3.基金销售监管的重要内容包括（ ）。 A．规范基金销售费用结构和费率水平 B．规范基金评价业务 C．规范基金销售账户的运作及销售结算资金的交收 D．规范基金份额持有人行为

4.对基金销售行为的规范包括（ ）等方面的内容。 A．对基金销售机构人员行为的规范 B．对基金宣传推介材料的规范 C．对基金销售费用的规范 D．对销售适用性的规范

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  • 第1题：

    《开放式基金销售费用管理规定》属于（ ）规范性文件。 A．基金信息披露 B．基金管理公司 C．基金投资 D．基金销售


    正确答案：D
    了解我国基金行业监管的法规体系。见教材第十章第二节，P214。

  • 第2题：

    对基金销售行为的规范包括（）。

    A.对基金销售机构人员行为的规范

    B.基金宣传推介材料的规范

    C.基金销售费用的规范

    D.销售适用性的规范


    正确答案：ABCD
    基金销售行为规范的内容。

  • 第3题：

    下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．根据法律形式，分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金
    Ⅱ．根据基金的资金来源和用途，分为在岸基金和离岸基金
    Ⅲ．根据投资理念，分为主动型基金与被动（指数）型基金
    Ⅳ．根据募集方式，分为公募基金和私募基金

    A.Ⅰ．Ⅱ
    B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据法律形式可以将证券投资基金分为契约型基金、公司型基金等。

  • 第4题：

    下列关于基金销售费用说法正确的有()。

    A:基金的销售费用应在基金合同、招募说明书等载明
    B:中国证监会可以设定基金销售费最低标准
    C:基金管理人可以自行根据情况设定相应的费率
    D:未经募集说明书载明并公告，不得对不同投资人使用不同费率

    答案：A,C,D
    解析：
    基金行业自律协会对基金销售费率最低水平设限。

  • 第5题：

    对基金销售行为的规范包括（）等方面的内容。

    • A、对基金销售机构人员行为的规范
    • B、对基金宣传推介材料的规范
    • C、对基金销售费用的规范
    • D、对销售适用性的规范

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    《开放式基金销售费用管理规定》属于（）规范性文件。

    • A、基金信息披露
    • B、基金管理公司
    • C、基金投资
    • D、基金销售

    正确答案:D

  • 第7题：

    中国证监会关于基金销售费用的规范要求体现在（）之中。

    • A、《证券投资基金法》
    • B、《证券投资基金销售管理办法》
    • C、《开放式证券投资基金销售费用管理规定》
    • D、《证券投资基金销售适用性指导意见》

    正确答案:B,C

  • 第8题：

    单选题
    下列关于基金销售人员行为的表述，正确的是（  ）。
    A

    承诺基金投资收益

    B

    通过基金过往业绩预测基金收益

    C

    对机构客户提供优先服务

    D

    根据投资者风险承受能力选择性推荐基金


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    根据基金销售费用规范，以下表述错误的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定的客户维护费

    B

    基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式

    C

    客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支

    D

    除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议


    正确答案： A
    解析：
    C项，基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的有（）。 I.根据法律形式，分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金 Ⅱ.根据基金的资金来源和用途，分为在岸基金和离岸基金 Ⅲ.根据投资理念，分为主动型基金与被动（指数）型基金 Ⅳ.根据募集方式，分为公募基金和私募基金
    A

    I、Ⅱ

    B

    B.I、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 根据法律形式可以将证券投资基金分为契约型基金、公司型基金等。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于基金销售人员基本行为规范的表述，不正确的是（　　）。
    A

    基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

    B

    基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩

    C

    基金销售人员应当自觉避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突

    D

    基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征


    正确答案： A
    解析：
    基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

  • 第12题：

    单选题
    根据基金销售费用规范的要求，以下叙述正确的是（　　）。[2016年11月真题]Ⅰ．基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统Ⅱ．基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制Ⅲ．基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统，健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制，强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督。

  • 第13题：

    对基金销售行为的规范包括对（ ）等方面内容的规范。

    A．基金销售机构人员行为

    B．基金宣传推介材料

    C．基金销售费用

    D．销售适用性


    正确答案：ABCD
    对基金销售行为的规范包括对基金销售机构人员行为、基金宣传推介材料、基金销售费用、销售适用性等方面内容的规范。

  • 第14题：

    根据基金销售费用规范的要求，以下叙述正确的是()。

    Ⅰ.基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统

    Ⅱ.基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制

    Ⅲ.基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督

    A.Ⅰ、Ⅱ

    B.Ⅰ、Ⅲ

    C.Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    【答案】D

  • 第15题：

    下列关于证券投资基金分类的表述中，正确的是（ ）。
    Ⅰ根据投资对象，分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金
    Ⅱ根据基金的资金来源和用途，分为在岸基金、离岸基金和国际基金
    Ⅲ根据投资理念，分为主动型基金与被动型（指数）基金
    Ⅳ根据投资目标，分为股票基金和私募基金

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.I、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据投资目标可以将证券投资基金分为增长型（成长型）基金、收入型基金和平衡型基金。

  • 第16题：

    下列关于基金销售机构收取费用的表述，错误的是()。

    A.不得收取销售费用
    B.不得向投资人收取额外费用
    C.不得对不同投资人适用不同费率
    D.收取销售费用

    答案：A
    解析：
    根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金销售机构应当按照基金合同、招募说明书和基金销售服务协议的约定向投资人收取销售费用，并如实核算、记账；未经基金合同、招募说明书、基金销售服务协议约定，不得向投资人收取额外费用；未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。

  • 第17题：

    基金销售监管的重要内容包括（）。

    • A、规范基金销售费用结构和费率水平
    • B、规范基金评价业务
    • C、规范基金销售账户的运作及销售结算资金的交收
    • D、规范基金份额持有人行为

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    对基金销售行为的规范包括对（）等方面的内容。 Ⅰ.基金销售业务规范 Ⅱ.基金宣传推介材料 Ⅲ.基金销售费用 Ⅳ.基金销售支付结算

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第19题：

    基金管理人应在招募说明书及份额发售公告中载明有关基金销售费用的信息有（）。

    • A、基金销售费用收取的条件、方式
    • B、基金销售费用收取的用途和费用标准
    • C、基金销售费用入账的科目
    • D、基金销售费用水平

    正确答案:A,B,D

  • 第20题：

    单选题
    根据基金销售费用规范，以下表述错误的是（  ）。
    A

    客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支

    B

    除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议

    C

    基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费

    D

    基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    对基金销售行为的规范包括对（）等方面的内容。 Ⅰ.基金销售业务规范 Ⅱ.基金宣传推介材料 Ⅲ.基金销售费用 Ⅳ.基金销售支付结算
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    《开放式基金销售费用管理规定》属于（）规范性文件。
    A

    基金信息披露

    B

    基金管理公司

    C

    基金投资

    D

    基金销售


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列不符合基金销售费用规范的是（　　）。
    A

    基金管理人可以视情况对不同投资人适用不同费率

    B

    基金管理人应在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目

    C

    基金管理人应在基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费

    D

    基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用


    正确答案： A
    解析：
    A项，基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用；未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。

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