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以下不属于私募基金管理人高级管理人员的是（ ）。A.人事负责人 B.合规风控负责人 C.执行事务合伙人（委派代表） D.副总经理

题目
以下不属于私募基金管理人高级管理人员的是（ ）。

A.人事负责人
B.合规风控负责人
C.执行事务合伙人（委派代表）
D.副总经理
相似考题

1.根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少( )名高级管理人员。A、2B、5C、3D、1

2.关于私募基金风险评级，以下说法错误的是()。A.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金，可自行对私募基金进行风险评级B.私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级C.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级D.私募基金管理人销售私募基金，可委托第三方机构对私募基金进行风险评级

3.关于私募基金管理人登记说法错误的是( )A、申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。B、私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。C、登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正。D、私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

4.私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内，更新( )所管理的私募基金等基本信息。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.股东或合伙人Ⅲ.高级管理人员及其他从业人员Ⅳ.所管理的私募基金等基本信息A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ

参考答案和解析
答案：A
解析：
高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。
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  • 第1题：

    私募基金管理人每年度结束之日起( )个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。

    A、20

    B、30

    C、50

    D、60


    正确答案：A
    解析：私募基金管理人每年度结束之日起20个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。

  • 第2题：

    私募基金管理人应具备至少（）。

    A.1名高级管理人员
    B.3名高级管理人员
    C.4名高级管理人员
    D.2名高级管理人员

    答案：D
    解析：
    管理人应具备至少2名高级管理人员，其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。

  • 第3题：

    私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统.如实填报（） Ⅰ.基金管理人基本信息 Ⅱ.高级管理人员及其他从业人员基本信息 Ⅲ.股东或合伙人基本信息 Ⅳ.管理基金基本信息 Ⅴ.投资运作信息

    • A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    • D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    正确答案:B

  • 第4题：

    私募基金管理人应具备至少（）。

    • A、1名高级管理人员
    • B、3名高级管理人员
    • C、4名高级管理人员
    • D、2名高级管理人员

    正确答案:D

  • 第5题：

    单选题
    下列关于私募基金募集结算资金的说法中，错误的是（  ）。
    A

    私募基金募集结算资金属于私募基金管理人自有财产

    B

    禁止任何单位或者个人以任何形式挪用私募基金募集结算资金

    C

    私募基金募集结算资金不属于私募基金管理人的破产财产

    D

    私募基金募集结算资金不属于私募基金管理人的清算财产


    正确答案： B
    解析：

  • 第6题：

    单选题
    私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为，私募基金管理应当在（）个工作日内向基金业协会报告。
    A

    15

    B

    5

    C

    10

    D

    2


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    私募基金管理人应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告的事项不包括（）。
    A

    私募基金管理人股东存在违法违规行为

    B

    私募基金管理人分立或合并

    C

    私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更

    D

    私募基金管理人的控股股东、实际控制人或执行事务合伙人发生变更


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少（）名高级管理人员。
    A

    2

    B

    5

    C

    3

    D

    1


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    私募基金管理人每年度结束之日起（）个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。
    A

    20

    B

    30

    C

    50

    D

    60


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列关于私募投资基金登记备案的说法错误的是（  ）。
    A

    私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员，具有5年以上投资管理或资产管理经验的人不得少于2人

    B

    私募基金子公司具备具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于2人

    C

    私募基金子公司具有相关经验的高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分，且不存在因涉嫌违法违规正在被有关机关调查的情形

    D

    私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    私募基金管理人的高级管理人员包括（）。Ⅰ．私募基金管理人的董事长  Ⅱ．私募基金管理人的总经理Ⅲ．私募基金管理人的副总经理 Ⅳ．执行事务合伙人（委派代表）
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅠV


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    下列关于私募基金子公司的高级管理人员和投资管理人员的说法中，正确的是（　　）。
    A

    具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于2人

    B

    具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于3人

    C

    高级管理人员和投资管理人员最近三年应当无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形

    D

    私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务


    正确答案： A,B
    解析：
    AB两项，《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第十八条第一款规定，私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员，具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于2人；具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于3人。C项，第十八条第二款规定，前款所称高级管理人员和投资管理人员最近一年应当无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形。D项，第二十五条第三款规定，私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务。

  • 第13题：

    根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）的规定》，以下属于中国证券投资基金业协会网站公示的私募基金管理人信息的是（ ）。

    A.私募基金管理人的股东介绍
    B.私募基金管理人的过往业绩
    C.私募基金管理人的管理规模
    D.私募基金管理人的基本诚信信息

    答案：D
    解析：
    基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

  • 第14题：

    根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，股权投资基金管理人应具备至少2名（ ）。

    A.高级管理人员
    B.负责信息披露的高级管理人员
    C.负责合规风控的高级管理人员
    D.负责内部控制的高级管理人员

    答案：A
    解析：
    股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。

  • 第15题：

    从事私募基金业务的专业人员应当具备（）

    • A、私募基金从业资格
    • B、证券从业资格
    • C、证券投资基金从业资格
    • D、基金管理公司高级管理人员任职资格

    正确答案:A

  • 第16题：

    私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为，私募基金管理应当在（）个工作日内向基金业协会报告。

    • A、15
    • B、5
    • C、10
    • D、2

    正确答案:C

  • 第17题：

    单选题
    下列不属于私募投资基金合同中列示的基金费用的是（）。
    A

    私募基金管理费

    B

    私募基金托管费

    C

    私募基金投资顾问费

    D

    私募基金管理人工资


    正确答案： C
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    据《私募投资基金管理人内部控制指引》，私募基金管理人应具备至少两名（  ）。
    A

    负责合规风控的高级管理人员

    B

    高级管理人员

    C

    负责信息披露的高级管理人员

    D

    负责内部控制的高级管理人员


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，私募基金管理人应具备至少两名（）。
    A

    负责内部控制的高级管理人员

    B

    负责信息披露的高级管理人员

    C

    高级管理人员

    D

    负责合规风险的高级管理人员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    私募基金管理人应具备至少（）。
    A

    1名高级管理人员

    B

    3名高级管理人员

    C

    4名高级管理人员

    D

    2名高级管理人员


    正确答案： B
    解析： 管理人应具备至少2名高级管理人员，其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。

  • 第21题：

    单选题
    从事私募基金业务的专业人员应当具备（）
    A

    私募基金从业资格

    B

    证券从业资格

    C

    证券投资基金从业资格

    D

    基金管理公司高级管理人员任职资格


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内，更新（）所管理的私募基金等基本信息。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.股东或合伙人Ⅲ.高级管理人员及其他从业人员Ⅳ.所管理的私募基金等基本信息
    A

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    B

    Ⅱ.Ⅲ

    C

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》和中国证券投资基金业协会的规定，以下不属于高级管理人员的是（）。
    A

    副总经理

    B

    合规风控负责人

    C

    财务负责人

    D

    总经理


    正确答案： A
    解析：

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