第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。
第6题:
建立健全基金管理人合规风险管理体系
实现对合规风险的有效识别和管理
确保基金管理人依法合规经营
以上说法都正确
第7题:
针对内控机制薄弱环节,提出控制措施和解决方案
审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系
最终批准公司风险管理的基本制度
识别并评估各项业务所涉及的重大风险
第8题:
投资部是基金投资运作的具体执行部门
投资部向交易部下达投资指令
投资决策委员会是基金管理公司的最高决策机构
研究部负责制定投资及交易策略
第9题:
基金管理人内部环境特别重要的是经营层的风险偏好
基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础
基金管理人内部环境为其他风险管理要素提供规则和结构
基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导
第10题:
基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估
基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
第11题:
建立健全基金管理人合规风险管理体系
实现对合规风险的有效识别和管理
确保基金管理人依法合规经营
以上说法都正确
第12题:
私募基金子公司及下设基金管理机构应当指定董事担任合规及风险管理负责人
合规及风险管理负责人应当由私募基金子公司推荐
合规及风险管理负责人向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核
合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
根据股权投资基金自律规划,关于股权投资基金管理人的内部治理结构,以下表述正确的是()。
第17题:
关于基金管理费计提标准,以下表述不正确的是()。
第18题:
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第19题:
组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作
制定公司基本风险管理制度
确定公司风险管理总体目标
组织实施风险解决方案
第20题:
董事会制定公司风险管理战略和风险应对策略
董事会对风险管理的有效性承担直接责任
董事会确定公司风险管理总体目标
董事会批准公司基本风险管理制度
第21题:
董事会对风险管理的有效性承担最终责任
风险管理职能部门对风险管理的有效性承担最终责任
督察长对风险管理的有效性承担最终责任
管理层对风险管理的有效性承担最终责任
第22题:
有效维护公司股东及基金投资者利益
自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风险
在风险最小化的前提下,确保基金投资人利益最大化
将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围
第23题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ