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基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。A.风险管理部 B.合规管理部 C.合规与风险管理委员会 D.合规与风险控制部

题目
基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。

A.风险管理部
B.合规管理部
C.合规与风险管理委员会
D.合规与风险控制部

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  • 第1题:

    基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。

    A.合规与风险管理委员会
    B.职工代表大会
    C.总经理
    D.监事会

    答案:A
    解析:
    本题考查董事会的合规责任。基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,可以下设合规与风险管理委员会,负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。参见教材(下册)P193。

  • 第2题:

    首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员,向期货公司( )负责。

    A. 总经理
    B. 部门经理
    C. 董事会
    D. 监事会

    答案:C
    解析:
    期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。

  • 第3题:

    首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员,向期货公司( )负责。

    A、总经理
    B、董事会
    C、监事会
    D、部门经理

    答案:B
    解析:
    期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。

  • 第4题:

    首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的( )进行监督检查的期货公司高级管理人员。

    A.合法性
    B.风险管理状况
    C.合法合规性
    D.风险性

    答案:B,C
    解析:
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定,首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

  • 第5题:

    首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的( )和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

    A.合法合规性
    B.违法操作
    C.违规操作
    D.风险操作程序

    答案:A
    解析:
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定,首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

  • 第6题:

    首席风险官作为期货公司的高级管理人员,()工作不由首席风险官主要负责。

    A.期货公司的合法合规性和风险管理
    B.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查
    C.期货公司的日常经营管理
    D.期货公司的风险管理状况进行监督检查

    答案:A,C
    解析:
    根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第2条的规定,首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

  • 第7题:

    首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责()。

    • A、期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
    • B、期货公司的合法性和风险管理
    • C、监督期货公司其他高级管理人员
    • D、监管期货公司业务执行

    正确答案:A

  • 第8题:

    首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的()和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

    • A、合法合规性
    • B、违法操作
    • C、违规操作
    • D、风险操作程序

    正确答案:A

  • 第9题:

    单选题
    基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会,负责()。Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查Ⅱ.制定公司经营发展战略Ⅲ.草拟公司风险管理战略Ⅳ.评估公司风险管理状况
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析:

  • 第10题:

    判断题
    首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员,其向期货公司董事会负责。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定,首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

  • 第11题:

    单选题
    基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
    A

    风险管理部

    B

    合规与风险管理委员会

    C

    合规管理部

    D

    合规与风险控制部


    正确答案: C
    解析: 基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会负责,对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战,评估公司风险管理状况。

  • 第12题:

    判断题
    首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。()
    A

    B


    正确答案:
    解析:

  • 第13题:

    基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会,负责( )。
    Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查
    Ⅱ.制定公司经营发展战略
    Ⅲ.草拟公司风险管理战略
    Ⅳ.评估公司风险管理状况

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    本题考查董事会的合规责任。基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,可以下设合规与风险管理委员会,负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。参见教材(下册)P193。

  • 第14题:

    ()负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况,定期向董事会提交分析报告。

    A:信息技术部
    B:投资管理部
    C:风险管理部
    D:监察稽核部

    答案:D
    解析:
    监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况,定期向董事会提交分析报告。

  • 第15题:

    首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。( )


    答案:对
    解析:
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条,首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。故本题答案为A。

  • 第16题:

    首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责( )。

    A.期货公司的日常经营管理
    B.审议期货公司的对外投资计划
    C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
    D.监督期货公司其他高级管理人员

    答案:C
    解析:
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定,首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

  • 第17题:

    首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司( )。

    A.高级管理人员
    B.中级管理人员
    C.合规部经理
    D.外来督办

    答案:A
    解析:

  • 第18题:

    首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责()。

    A.监督期货公司其他高级管理人员
    B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督. 检查
    C.审议并决定风险管理. 内部控制制度
    D.期货公司的日常经营管理

    答案:B
    解析:
    《期货公司管理办法》第四十三条规定,期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

  • 第19题:

    首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和控制风险措施进行监督检查的期货公司高级管理人员。()


    正确答案:错误

  • 第20题:

    首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员,其向期货公司董事会负责。()


    正确答案:正确

  • 第21题:

    单选题
    首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的()和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
    A

    合法合规性

    B

    违法操作

    C

    违规操作

    D

    风险操作程序


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    判断题
    首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和控制风险措施进行监督检查的期货公司高级管理人员。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查。
    A

    风险管理部

    B

    合规管理部

    C

    合规与风险管理委员会

    D

    合规与风险控制部


    正确答案: C
    解析:

  • 第24题:

    单选题
    首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员,向期货公司(  )负责。[2014年11月真题]
    A

    董事会

    B

    部门经理

    C

    监事会

    D

    总经理


    正确答案: B
    解析:
    期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。