itgle.com

基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是（ ）。 Ⅰ.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。 Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究 Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求 A.Ⅰ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

题目
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是（ ）。
Ⅰ.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。
Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究
Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求

A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
相似考题

1.合规政策内容不包括()A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.管理层薪酬

2.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任,下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是()。A.董事会负责提出公司合规管理的要求，对公司合规管理有效性承担最终责任B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查

3.以下()不属于证券基金经营机构高级管理人员应承担的合规管理职责。A.落实合规管理目标，对合规运营承担责任B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障D.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究

4.根据《保险公司合规管理办法》，下列属于保险公司监事或者监事会应当履行的合规职责的是( )。A、监督董事和高级管理人员履行合规职责的情况B、审核公司年度合规报告C、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议D、向董事会提出撤换公司合规负责人的建议

更多“基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    根据《保险公司合规管理办法》第三章第十六条规定,合规管理部门履行以下职责:()。

    A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划，并推动其贯彻落实，协助高级管理人员培育公司的合规文化

    B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度

    C、组织实施合规审核、合规检查

    D、撰写年度合规报告


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括〔〕。

    A.合规管理部门的功能和职责
    B.合规管理部门的权限
    C.合规负责任人的合规管理职责
    D.合规管理部门的薪资待遇

    答案：D
    解析：
    基金管理的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，.并对合规管理职能的有关事项做出规定.至少应包括（1〕合规管理部门的功能和职责（2〕合规管理部门的权限.包括享有与基金管理人任何员工进行沟通井获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权力等。（3）合规负责人的合规管理职责。（4）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。
    （5〕合规管理者与其他部门之间的协作关系。（6

  • 第3题：

    基金公司合规管理的目标包括（ ）
    Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系；
    Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理；
    Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定；
    Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营'

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案：C
    解析：
    基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

  • 第4题：

    按照《商业银行合规风险管理指引》要求，不属于对合规管理职能的有关事项作出的规定的是（）。

    A.合规部门的功能和职责
    B.合规管理部门的权限
    C.设立合规部门的目标
    D.合规负责人的合规管理职责

    答案：C
    解析：
    C不属于合规管理职能的有关事项作出的规定。
    考点
    合规管理概述

  • 第5题：

    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。 Ⅰ.合规管理部门的功能和职责 Ⅱ.合规管理部门的权限 Ⅲ.合规负责人的合规管理职责 Ⅳ.合规部门的人员配置

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第6题：

    基金管理人加强合规文化建设不包括以下哪一方面（）。

    • A、基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视
    • B、合规管理部门与其他部门保持绝对的孤立
    • C、有效落实合规考核机制
    • D、积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育

    正确答案:B

  • 第7题：

    下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。

    • A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
    • B、实现对合规风险的有效识别和管理
    • C、确保基金管理人依法合规经营
    • D、以上说法都正确

    正确答案:D

  • 第8题：

    金融机构高级管理层应增强履行反洗钱义务职责的认识，正确处理金融业务发展与（）、（）的关系。

    • A、合规管理；合规控制
    • B、合规经营；合规管理
    • C、合规经营；规范管理
    • D、合规经营；合规控制

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    关于合规负责人的说法正确的是（）
    A

    合规负责人可以分管业务条线

    B

    全面协调商业银行合规风险的识别和管理

    C

    监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

    D

    定期向高级管理层提交合规风险评估报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （  ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
    A

    合规章程

    B

    合规规范

    C

    合规规则

    D

    合规政策


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    （）负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理层

    D

    合规负责人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    以下属于证券基金经营机构的监事会或者监事应该履行的职责的是（　　）。
    A

    对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

    B

    对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议

    C

    评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题

    D

    决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇


    正确答案： C,B
    解析：
    AB两项，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第八条规定，证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责：（一）对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督；（二）对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（三）公司章程规定的其他合规管理职责。CD两项属于董事会的职责范围。

  • 第13题：

    合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第14题：

    （ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

    A.合规体制
    B.合规政策
    C.合规组织
    D.合规原则

    答案：B
    解析：
    本题考查合规政策。合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。参见教材（下册）P199。

  • 第15题：

    基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责包括（ ）。

    A.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障
    B.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究
    C.公司章程或者董事会确定的其他要求
    D.以上都是

    答案：D
    解析：
    合规管理相关部门的合规责任；
    基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责：①建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。②发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究。③公司章程或者董事会确定的其他要求。
    经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益。
    经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员。

  • 第16题：

    证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责（）。

    • A、对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
    • B、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
    • C、公司章程规定的其他合规管理职责
    • D、审议批准合规管理的基本制度

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括（）

    • A、合规管理部门的功能和职责
    • B、合规管理部门的权限
    • C、合规负责人的合规管理职责
    • D、合规管理部门的薪资待遇

    正确答案:D

  • 第18题：

    合规政策内容不包括（）。

    • A、合规管理部门的功能和职责
    • B、合规管理部门的权限
    • C、合规负责人的合规管理职责
    • D、管理层薪酬

    正确答案:D

  • 第19题：

    合规负责人的职责中，不包括（）。

    • A、全面协调商业银行合规风险的识别和管理
    • B、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
    • C、定期向高级管理层提交合规风险评估报告
    • D、分管业务条线

    正确答案:D

  • 第20题：

    关于合规负责人的说法正确的是（）

    • A、合规负责人可以分管业务条线
    • B、全面协调商业银行合规风险的识别和管理
    • C、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
    • D、定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    正确答案:A

  • 第21题：

    多选题
    证券基金经营机构高级管理人员的合规管理职责包括（　　）。
    A

    建立与合规负责人的直接沟通机制

    B

    建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障

    C

    发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究

    D

    对董事的合规管理职责履行的情况进行监督


    正确答案： B,C
    解析：
    A项属于董事会应当履行的合规管理职责；D项属于监事会或者监事应当履行的合规管理职责。

  • 第22题：

    单选题
    基金管理人加强合规文化建设不包括以下哪一方面（）。
    A

    基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视

    B

    合规管理部门与其他部门保持绝对的孤立

    C

    有效落实合规考核机制

    D

    积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。 Ⅰ.合规管理部门的功能和职责 Ⅱ.合规管理部门的权限 Ⅲ.合规负责人的合规管理职责 Ⅳ.合规部门的人员配置
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

相关内容