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下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（ ）。A.定期提供产品净值信息 B.提醒客户及时核对交易确认 C.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点 D.推介符合适用性原则的基金

题目
下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（ ）。

A.定期提供产品净值信息
B.提醒客户及时核对交易确认
C.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点
D.推介符合适用性原则的基金
相似考题

1.下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是( )A、定期提供产品净值信息B、提醒客户及时核对交易确认C、介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点D、推介符合适用性原则的基金

2.下列关于基金客户服务内容的表述，不正确的是（ ）。A.介绍基金管理人投资运作情况属于售前服务B.提醒客户及时核对交易确认属于售中服务C.介绍基金产品属于售中服务D.定期提供产品净值信息属于售后服务

3.下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是( )A.推介符合适用性原则的基金B.提醒客户及时核对交易确认C.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点D.定期提供产品净值信息

4.客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是()A.在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息B.向基金持有人解答各类疑问C.通过电视向基金投资者传输正确的投资理念D.向基金持有人邮寄投资策略报告

更多“下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    销售机构为客户提供优质、满意的客户服务，可以树立起良好的品牌形象，提升销售机构的市场竞争力，使销售机构拥有一批稳定、忠诚、具有高附加值的客户，不仅能为企业带来巨大的经济效益，而且可以有效防止客户流失。

    以下关于基金客户服务的内容错误的是( )。

    A.售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务

    B.售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务

    C.基金客户服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务

    D.售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务


    正确答案：C
    解析：基金客户服务内容可以分为售前服务、售中服务和售后服务三个部分，三者互为补充，缺一不可。其中，售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。

  • 第2题：

    基金客户服务中，( )是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。

    A、售前服务

    B、售中服务

    C、售后服务

    D、上门服务


    答案：C
    解析：本题考查基金客户服务的内容。售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。

  • 第3题：

    客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（ ）。

    A、在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息
    B、向基金持有人解答各类疑问
    C、通过电视向基金投资者传输正确的投资理念
    D、向基金持有人邮寄投资策略报告

    答案：A
    解析：
    常见的客户服务内容包括基金账户信息查询、基金信息查询、基金管理公司信息查询、人工咨询、客户投诉处理、资料邮寄、基金转换、修改账户资料、非交易过户、挂失和解挂等服务。选项A，群发新基金发行的信息属于基金宣传推介材料，是基金销售业务的范畴。

  • 第4题：

    介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点属于（ ）。

    A.基金售前服务
    B.基金售中服务
    C.基金售后服务
    D.基金理财服务

    答案：A
    解析：
    售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。主要包括：介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识；介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点；开展投资者风险教育。

  • 第5题：

    (2016年)下列哪一项不属于基金客户服务的流程（ ）

    A.基金的登记注册
    B.基金的服务宣传与推介
    C.基金的投资跟踪与评价
    D.基金客户档案管理与保密

    答案：A
    解析：
    基金客户服务的流程包括：服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询、互动交流、受理投诉、投资跟踪与评价、客户档案管理与保密等。

  • 第6题：

    基金客户服务中，（ ）是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。

    A.售前服务
    B.售中服务
    C.售后服务
    D.上门服务

    答案：B
    解析：
    本题考查基金客户服务的内容。售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。参见教材（下册）P159。

  • 第7题：

    （）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。

    • A、基金客户服务
    • B、基金销售服务
    • C、基金理财服务
    • D、基金投资服务

    正确答案:A

  • 第8题：

    私人银行客户享受下列哪些服务（）

    • A、代客资产管理
    • B、股权投资基金
    • C、私人银行专属服务
    • D、另类投资

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法不正确的是（）

    • A、基金管理公司可以代理投资咨询客户从事证券投资
    • B、基金管理公司不得通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
    • C、基金管理公司不得向投资咨询客户承诺投资收益
    • D、基金管理公司无须报经中国证监会审批，可直接向QFII提供投资咨询服务业务

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    基金公司在投资管理过程中会产生不同的风险。其中因投资组合无法应付客户赎回要求所引起的风险，属于（  ）。
    A

    信用风险

    B

    市场风险

    C

    流动性风险

    D

    操作风险


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    私人银行客户享受下列哪些服务（）
    A

    代客资产管理

    B

    股权投资基金

    C

    私人银行专属服务

    D

    另类投资


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列基金销售人员的客户服务中，属于售前服务内容的是（）。
    A

    开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法

    B

    为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金

    C

    协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果

    D

    向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法


    正确答案： A
    解析： 销售人员的客户服务内容可以分为售前服务、售中服务和售后服务。其中，售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。其主要内容包括：向客户介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律规定；介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点、不同类型基金的风险收益特征；开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法等。BC两项为售中服务的内容；D项为售后服务的内容。

  • 第13题：

    基金客户服务中，( )是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。

    A、售前服务

    B、售中服务

    C、售后服务

    D、上门服务


    答案：B
    解析： 本题考查基金客户服务的内容。售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。

  • 第14题：

    下列关于基金客户服务流程的表述，不正确的是（ ）。

    A.在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则

    B.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知

    C.基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护

    D.对于客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存l0年


    正确答案：D
    基金销售管理要求基金销售机构建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年，交易记录自交易记账当年计起至少保存l5年。

  • 第15题：

    基金公司在投资管理过程中会产生不同的风险。其中因投资组合无法应付客户赎回要求所引起的风险，属于（ ）。

    A.信用风险
    B.市场风险
    C.流动性风险
    D.操作风险

    答案：C
    解析：

  • 第16题：

    下列属于基金客户售中服务的是（ ）。

    A.定期进行投资者回访
    B.提醒客户及时核对交易确认
    C.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点
    D.推介符合适用性原则的基金

    答案：D
    解析：
    售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。主要包括：协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果；推介符合适用性原则的基金；介绍基金产品；协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。

  • 第17题：

    关于基金销售机构与投资者的互动交流，以下说法错误的是（ ）

    A.深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准
    B.及时向客户传递重要的市场资讯、向客户积极推荐基金产品近期在投资操作的股票
    C.做好客户服务日志及客户资料的更新、完备
    D.进行电话回访，改善客户体验

    答案：B
    解析：
    互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式其交流内容如下:（1)深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准。（2）及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品种信息及最新的投资报告。（3）做好客户服务日志及客户资料的更新、完备工作。（4）拟定、组织、实施及评估年（季、月）度客户关怀计划。（5）进行公司所有新客户的首次和定期电话回访工作，改善客户体验，提升满意度。（6）做好客户回访日志，记录并处理潜在风险隐患、客户建议及意见。（7）及时接外部客户的呼入电话、公司客户中心转接及投资顾问转入的电话，并做好电话咨询日志。

  • 第18题：

    下列不属于证券投资基金业务内容的是（ ）。

    A.基金募集与销售
    B.基金的投资管理
    C.特定客户资产管理
    D.基金营运服务

    答案：C
    解析：
    证券投资基金业务主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。

  • 第19题：

    下列基金销售人员的客户服务中，属于售前服务内容的是（）。

    • A、开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法
    • B、为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金
    • C、协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
    • D、向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法

    正确答案:A

  • 第20题：

    在客户服务过程中，基金销售机构除了始终坚持投资者利益优先的原则，还应承担投资者教育的义务和责任。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    单选题
    基金客户服务中，（）是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。
    A

    售前服务

    B

    售中服务

    C

    售后服务

    D

    上门服务


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    对公投资人在数据移植过程中，因为客户资料与核心客户账户不匹配的缘故造成换卡失败的，需要通过（）交易强行将投资人的交易账号状态置为差错卡。
    A

    客户服务-基金-对公差错卡换卡

    B

    客户服务-基金-对公差错户销户

    C

    客户服务-基金-对公交易卡转置

    D

    客户服务-基金-对公差错卡销卡


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于基金客户服务流程的表述，不正确的是（　　）。
    A

    在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则

    B

    在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知

    C

    基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护

    D

    对于客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年


    正确答案： A
    解析：
    基金销售管理要求基金销售机构建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年，交易记录自交易记账当年计起至少保存15年。

  • 第24题：

    单选题
    关于基金销售机构与投资者的互动交流，以下说法错误的是（　　）。[2016年12月真题]
    A

    深入了解客户需求，确定和记录客户服务标准

    B

    及时向客户传递重要市场资讯，向客户积极推荐基金产品近期在投资操作的股票

    C

    进行电话回访，改善客户体验

    D

    做好客户服务日志及客户资料的更新、完备


    正确答案： B
    解析：
    基金销售机构与投资者互动交流的内容包括：①深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准；②及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品种信息及最新的投资报告；③做好客户服务日志及客户资料的更新、完备工作；④拟订、组织、实施及评估年（季、月）度客户关怀计划；⑤进行公司所有新客户的首次和定期电话回访工作，改善客户体验，提升满意度；⑥做好客户回访日志，记录并处理潜在风险隐患、客户建议及意见；⑦及时接听外部客户的呼入电话、公司客户中心转接及投资顾问转入的电话，并做好电话咨询日志。

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