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下列选项不属于基金销售人员禁止性规范的是( )。 A、不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏 B、适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩 C、基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证 D、基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项

题目
下列选项不属于基金销售人员禁止性规范的是( )。

A、不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏
B、适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩
C、基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证
D、基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项
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1.对基金销售行为的规范就是指对基金销售机构人员行为的规范。 （ ）

2.以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是( )。A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应持续向投资者营销C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明D.基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌

3.对基金销售行为的规范包括（ ）等方面的内容。 A．对基金销售机构人员行为的规范 B．对基金宣传推介材料的规范 C．对基金销售费用的规范 D．对销售适用性的规范

4.下列选项不属于基金销售人员禁止性规范的是( )。A.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏B.适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩C.基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证D.基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项

更多“下列选项不属于基金销售人员禁止性规范的是( )。 ”相关问题

  • 第1题：

    不属于基金销售的禁止性规定的是（ ）。

    A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

    B．对风险的提示

    C．采取抽奖、回扣方式销售基金

    D．利用基金资产进行利益输送


    正确答案：B

  • 第2题：

    下列选项中，不属于基金销售机构业务的是()。

    A.办理基金赎回

    B.办理基金申购

    C.办理基金清算

    D.办理基金认购


    【答案】C

  • 第3题：

    (2017年)下列关于基金销售人员的禁止性规范的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，销售机构不得代扣或收取任何费用
    B.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息
    C.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩，但需表明历史业绩不预示基金的未来表现
    D.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令

    答案：A
    解析：
    基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用，不得收取其他额外费用，也不得对不同投资者违规收取不同费率的费用。

  • 第4题：

    关于基金销售人员的禁止性规范，以下表述错误的是（ ）

    A.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩，但需表明历史业绩不预示基金的未来表现
    B.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息
    C.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令
    D.基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，销售机构不得代扣或收取任何费用

    答案：D
    解析：
    基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用，不得收取其他额外费用，也不得对不同投资者违规收取不同费率的费用。

  • 第5题：

    (2017年)关于基金销售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。

    A.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
    B.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
    C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
    D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

    答案：A
    解析：
    基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。基金销售人员应当根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。

  • 第6题：

    下列选项没有规定基金销售机构人员销售行为规范的文件是（ ）

    A.《证券投资基金销售管理办法》
    B.《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》
    C.《证券投资基金销售行为准则》
    D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

    答案：C
    解析：
    为了加强基金销售机构人员的管理，规范基金销售机构人员的销售行为，提高基金销售机构人员的职业水准，中国证监会先后颁布了《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，基金业协会发布了《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》，对基金销售机构人员行为规范做出了明确的规定。 本题考察基金销售人员行为规范

  • 第7题：

    基金销售人员的禁止性规范不包括( )。

    A、不得进行虚假或误导性陈述
    B、不得片面夸大过往业绩
    C、不得预测所推介基金的未来业绩
    D、不限制以个人名义接受投资者的款项

    答案：D
    解析：
    基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项。

  • 第8题：

    对基金销售行为的规范包括（）等方面的内容。

    • A、对基金销售机构人员行为的规范
    • B、对基金宣传推介材料的规范
    • C、对基金销售费用的规范
    • D、对销售适用性的规范

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    基金销售人员禁止性规范包括（） Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏 Ⅱ.在陈述所推介基金时，应当客观、全面、准确 Ⅲ.可以预测所推介基金的未来业绩 Ⅳ.不得以个人名义接受投资者的款项

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    基金销售人员的禁止性规范不包括（）
    A

    不得进行虚假或误导性陈述

    B

    不得片面夸大过往业绩

    C

    不得预测所推介基金的未来业绩

    D

    不限制以个人名义接受投资者的款项


    正确答案： D
    解析： 基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项。

  • 第11题：

    单选题
    下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。 Ⅰ.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.部门基金业务负责人 Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 证券投资基金销售人员是指下列基金销售人员：
    （1）基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人。
    （2）基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

  • 第12题：

    单选题
    下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。
    A

    向他人提供基金未公开的信息

    B

    接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

    C

    不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

    D

    挪用投资者的交易资金或基金份额


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    对基金销售行为的规范包括（）。

    A.对基金销售机构人员行为的规范

    B.基金宣传推介材料的规范

    C.基金销售费用的规范

    D.销售适用性的规范


    正确答案：ABCD
    基金销售行为规范的内容。

  • 第14题：

    下列选项中，不属于基金销售机构对基金销售人员进行日常管理的是（ ）。

    A.销售行为
    B.流动情况
    C.联系方式变动
    D.业务培训

    答案：C
    解析：
    基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。 本题考察基金销售机构人员管理和培训

  • 第15题：

    下列选项属于基金销售人员禁止性规范的是(　)。

    A.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏

    B.适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩

    C.基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证

    D.基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项

    答案：B
    解析：
    基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

    　@niutk

  • 第16题：

    (2017年)下列选项中，不属于基金销售机构业务范围的是（ ）。

    A.办理基金清算
    B.办理基金申购
    C.办理基金认购
    D.办理基金赎回

    答案：A
    解析：
    基金销售机构是指依法办理基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人，以及取得基金代销业务资格的其他机构。

  • 第17题：

    关于基金绡售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。

    A.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
    B.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
    C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
    D.负债基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

    答案：B
    解析：
    基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度，忠于职守，规范服务，自觉维护所在行业及机构的声誉，保护投资者的合法利益，并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专戲口识和技能，根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。

  • 第18题：

    (2016年)以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是（　）。

    A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
    B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应持续向投资者营销
    C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明
    D.基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌

    答案：B
    解析：
    B[解析]基金销售人员基本行为规范：基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌。基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明。基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应尊重投资者的意愿。基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者。

  • 第19题：

    证券公司代销基金产品，下列不属于禁止性情形的是（ ）。

    A.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    B.预测基金的证券投资业绩
    C.挪用基金销售结算资金
    D.从基金管理人处收取客户维护费

    答案：D
    解析：
    根据《证券投资基金销售管理办法》，基金销售推介中，不得预测基金的证券投资业绩，禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金。证券公司代销金融产品，不得有下列行为：（1）采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。（2）采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。（3）与客户分享投资收益、分担投资损失。（4）使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。（5）其他可能损害客户合法权益的行为。

  • 第20题：

    下列选项不属于基金销售人员禁止性规范的是（）

    • A、不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏
    • B、适当夸大过往业绩，预测所推介基金的未来业绩
    • C、基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证
    • D、基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项

    正确答案:B

  • 第21题：

    下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。 Ⅰ.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.部门基金业务负责人 Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括（）。Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅱ.违规向他人提供基金未公开的信息Ⅲ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员Ⅳ.散布虚假信息，扰乱市场秩序
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    如下关于基金销售人员的销售行为中，禁止性的行为包括（  ）。Ⅰ、基金销售人员可以预测基金未来业绩表现情况Ⅱ、基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项Ⅲ、基金销售人员可以向投资者收取投资咨询服务费等Ⅳ、基金销售人员向投资者展示基金评级机构的评级结果
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。
    A

    违规向他人提供基金未公开的信息

    B

    不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

    C

    违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

    D

    挪用投资者的交易资金或基金份额


    正确答案： B
    解析： B选项属于基金销售人员从事基金销售活动时的正确做法。

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