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基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。 证券交易所自律管理的内容不包括( )。 A、基金公司人员的聘任 B、对基金上市交易的监控和管理 C、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理 D、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

题目
基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
证券交易所自律管理的内容不包括( )。


A、基金公司人员的聘任
B、对基金上市交易的监控和管理
C、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
D、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
相似考题

1.基金监管是指监管部门运用法律的．经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。( )

2.所谓证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证 券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。 ( )

3.由于在岸基金的( )均处于本国境内，所以，基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。A．投资者B.基金组织C．基金管理人D.基金托管人

4.证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的行为进行的监督和管理。( )

更多“基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。 ”相关问题

  • 第1题：

    由于在岸基金的()均处于本国境内，所以，监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。

    A、投资者

    B、基金托管人

    C、基金管理人

    D、基金的投资市场


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    基金监管是指监管部门运用（ ）手段，对基金市场参与者的行为进行的监督与管理。 A．法律的 B．自律的 C．经济的 D．行政的


    正确答案：ACD
    了解基金监管的含义与作用。见教材第十章第一节，P210。

  • 第3题：

    基金监管是指监管部门运用()手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

    A.法律的

    B.自律的

    C.经济的

    D.行政的


    答案：ACD

  • 第4题：

    由于在岸基金的（ ）均处于本国境内，所以，基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。

    A．投资者

    B．基金管理人

    C．基金托管人

    D．基金的投资市场


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
    基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，关于我国基金监管目标的说法正确的是( )。


    A、保护管理人及相关当事人的合法权益
    B、规范证券投资基金投资人
    C、促进证券投资基金和资本市场的健康发展
    D、以上说法都是正确的

    答案：C
    解析：
    基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，我国基金监管目标是促进证券投资基金和资本市场的健康发展。

  • 第6题：

    由于在岸基金的()均处于本国境内，所以，基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。

    A:投资者
    B:基金组织
    C:基金管理人
    D:基金托管人

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据基金的资金来源和用途的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。其中，在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金。由于在岸基金的投资者、基金组织、基金管理人、基金托管人及其他当事人和基金的投资市场均在本国境内，所以基金的监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对证券投资基金的投资运作行为进行监管。

  • 第7题：

    ()指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

    A:基金监管
    B:基金运用
    C:基金发行
    D:基金申购

    答案：A
    解析：
    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

  • 第8题：

    证券市场监管是指证券管理机关运用（）手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。

    • A、法律的
    • B、经济的
    • C、行政的
    • D、市场的

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    基金监管是指监管部门运用（）手段，对基金市场参与者的行为进行的监督与管理。

    • A、法律的
    • B、自律的
    • C、经济的
    • D、行政的

    正确答案:A,C,D

  • 第10题：

    单选题
    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。以下原则中，（）不是基金监管的原则。
    A

    审慎监管原则

    B

    监管的连续性和有效性原则

    C

    保障投资者利益原则

    D

    依法监管原则


    正确答案： C
    解析： 基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。
    基金监管的基本原则包括以下几个方面：
    ①保障投资人利益原则；
    ②适度监管原则；
    ③高效监管原则；
    ④依法监管原则；
    ⑤审慎监管原则；
    ⑥公开、公平、公正监管原则。

  • 第11题：

    单选题
    证券市场监管是指证券管理机关运用（　　），对证券的募集、发行等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督管理。[2017年4月真题]Ⅰ．法律手段Ⅱ．经济手段Ⅲ．必要的行政手段Ⅳ．刑事手段
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大。

  • 第12题：

    单选题
    （）是指监管机构依法对基金市场的基金发行与交易活动进行监督管理，以规范基金发行和交易行为。
    A

    银行监管

    B

    证券监管

    C

    基金监管

    D

    股票监管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金。基金的监管部门比较不容易运用本国法律法规及相关技术手段对证券投资基金的投资运作行为进行监管。( )


    正确答案：×

  • 第14题：

    证券市场监管是指证券管理机关运用（ ）手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。 A．法律的 B．经济的 C．行政的 D．市场的


    正确答案：ABC
    【考点】熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。见教材第八章第二节，P345～346。

  • 第15题：

    请回答题。

    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

    以下原则中，（ ）不是基金监管的原则。 查看材料

    A.审慎监管原则

    B.监管的连续性和有效性原则

    C.保障投资者利益原则

    D.依法监管原则


    正确答案：B
    B[解析]基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。基金监管的基本原则包括以下几个方面：①保障投资人利益原则；②适度监管原则；③高效监管原则；④依法监管原则；⑤审慎监管原则；⑥公开、公平、公正监管原则。

  • 第16题：

    市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。 （ ）


    正确答案：√
    证券市场监管的是保护投资者，保证证券市场的公平和效率，降低系统风险。

  • 第17题：

    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
    以下原则中，( )不是基金监管的原则。


    A、审慎监管原则
    B、监管的连续性和有效性原则
    C、保障投资者利益原则
    D、依法监管原则

    答案：B
    解析：
    基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。
    基金监管的基本原则包括以下几个方面：
    ①保障投资人利益原则;
    ②适度监管原则;
    ③高效监管原则;
    ④依法监管原则;
    ⑤审慎监管原则;
    ⑥公开、公平、公正监管原则。

  • 第18题：

    .证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参 寻者的行为进行的监督和管理。 （ ）


    答案：对
    解析：
    A。略

  • 第19题：

    （）是指监管机构依法对基金市场的基金发行与交易活动进行监督管理，以规范基金发行和交易行为。

    • A、银行监管
    • B、证券监管
    • C、基金监管
    • D、股票监管

    正确答案:C

  • 第20题：

    由于在岸基金的（）均处于本国境内，所以基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。

    • A、基金托管人
    • B、基金管理人
    • C、投资者
    • D、基金的投资市场

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    基金监管是指监管部门运用（）手段，对基金市场参与者行为进行的监督守管理。

    • A、法律的
    • B、自律的
    • C、经济的
    • D、行政的

    正确答案:A,C,D

  • 第22题：

    单选题
    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。证券交易所自律管理的内容不包括（）
    A

    基金公司人员的聘任

    B

    对基金上市交易的监控和管理

    C

    对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理

    D

    对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理


    正确答案： D
    解析： 证券交易所自律管理的内容包括：
    ①对基金份额上市交易的监管。基金份额在证券交易所上市交易，应当遵守证券交易所的业务规则，接受证券交易所的自律性监管。
    ②对基金投资行为的监管。证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控，重点监控涉嫌违法违规的交易行为，并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。

  • 第23题：

    判断题
    证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的行为进行的监督和管理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 这是证券投资基金监管的定义。

  • 第24题：

    判断题
    所谓证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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