itgle.com

对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。A.董事会 B.管理层 C.监查长 D.基金经理

题目
对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。

A.董事会
B.管理层
C.监查长
D.基金经理
相似考题

1.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任,下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是()。A.董事会负责提出公司合规管理的要求，对公司合规管理有效性承担最终责任B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查

2.督察长的合规责任不包括()。A.关注员工的合规和风险意识B.对合规管理承担最终责任C.对新产品的合法合规性提出意见D.基金公司总经理对存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告

3.基金管理人合规管理的目标不包括（ ）。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.确保基金管理人依法合规经营D.树立正直、诚信的市场形象

4.以下()不属于证券基金经营机构高级管理人员应承担的合规管理职责。A.落实合规管理目标，对合规运营承担责任B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障D.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究

更多“对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是（ ）。
    Ⅰ.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。
    Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究
    Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求

    A.Ⅰ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅱ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案：D
    解析：
    基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责:
    1.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。
    2.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究。
    3.公司章程或者董事会确定的其他要求。

  • 第2题：

    关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（ ）。

    A.直接决定合规部门人员薪酬
    B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
    C.董事会对公司的合规管理有效性承担责任
    D.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题

    答案：A
    解析：
    基金管理人董事会设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。董事会履行以下合规职责：①审议批准合规管理的基本制度；②审议批准公司年度合规报告；③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；④决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项；⑤
    建立与合规负责人的直接沟通机制；⑥评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；⑦公司章程规定的其他合规管理职责。

  • 第3题：

    董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（ ）。

    A.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
    B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
    C.审议批准公司年度合规报告
    D.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。

    答案：B
    解析：
    董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行合规职责包括以下几点：
    （1）审议批准合规管理的基本制度。
    （2）审议批准公司年度合规报告。
    （3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。
    （4）决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
    （5）建立与合规负责人的直接沟通机制。
    （6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。
    （7）公司章程规定的其他合规管理职责。

  • 第4题：

    基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。

    A.实现对合规风险的有效识别和管理
    B.建立健全基金管理人合规风险理体系
    C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
    D.确保基金持有人依法合规经营

    答案：D
    解析：
    基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

  • 第5题：

    对基金公司合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。

    A.股东会
    B.董事会
    C.经理层
    D.督察长

    答案：B
    解析：
    本题考察合规管理涉及的相关部门设置；
    基金管理人董事会设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

  • 第6题：

    证券公司（）依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、高级管理人员
    • D、合规总监

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    基金管理人的合规管理目标不包括（）。

    • A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
    • B、实现对合规风险的有效识别和管理
    • C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设
    • D、避免基金管理人的操作风险

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    （ ）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
    A

    合规政策

    B

    公司章程

    C

    基金合同

    D

    合规责任


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    关于基金管理公司风险管理的职责，以下表述正确的是（　　）。
    A

    董事会对风险管理的有效性承担最终责任

    B

    风险管理职能部门对风险管理的有效性承担最终责任

    C

    督察长对风险管理的有效性承担最终责任

    D

    管理层对风险管理的有效性承担最终责任


    正确答案： B
    解析：
    董事会对有效的风险管理承担最终责任。公司管理层对有效的风险管理承担直接责任。为协助管理层履行风险管理职能，公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会，委员会对管理层负责，协助管理层履行职责。在风险管理责任的划分上，各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人，基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人。公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人，负责具体风险管理职责的实施。

  • 第10题：

    单选题
    关于募集机构的责任和义务，表述错误的是（）。
    A

    采取委托募集的，不能豁免基金管理人依法应承担的责任

    B

    采取委托募集的，基金投资者应保证募集行为合法合规

    C

    采取自行募集的，基金管理人应保证募集行为合法合规

    D

    采取委托募集的，受托的第三方代销机构承担募集行为合法合规的责任和义务


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    以下属于证券基金经营机构的监事会或者监事应该履行的职责的是（　　）。
    A

    对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

    B

    对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议

    C

    评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题

    D

    决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇


    正确答案： C,B
    解析：
    AB两项，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第八条规定，证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责：（一）对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督；（二）对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（三）公司章程规定的其他合规管理职责。CD两项属于董事会的职责范围。

  • 第12题：

    单选题
    对基金公司合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。
    A

    股东会

    B

    董事会

    C

    经理层

    D

    督察长


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    基金管理人（ ）设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。

    A.股东
    B.董事会
    C.督察长
    D.总经理

    答案：B
    解析：
    基金管理人董事会设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。

  • 第14题：

    对基金管理人合规管理的有效性承担责任的是（）。

    A．监事会
    B．督察长
    C．董事会
    D．管理层

    答案：C
    解析：
    基金管理人董事会设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。

  • 第15题：

    (2017年)对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。

    A.董事会
    B.管理层
    C.督察长
    D.监事会

    答案：A
    解析：
    基金管理人董事会设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。

  • 第16题：

    基金公司合规管理的目标包括（ ）
    Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系；
    Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理；
    Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定；
    Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营'

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案：C
    解析：
    基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

  • 第17题：

    基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责包括（ ）。

    A.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障
    B.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究
    C.公司章程或者董事会确定的其他要求
    D.以上都是

    答案：D
    解析：
    合规管理相关部门的合规责任；
    基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责：①建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。②发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究。③公司章程或者董事会确定的其他要求。
    经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益。
    经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员。

  • 第18题：

    （）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

    • A、合规文化
    • B、合规政策
    • C、公司章程
    • D、合规责任

    正确答案:B

  • 第19题：

    关于募集机构的责任和义务，表述错误的是（）。

    • A、采取委托募集的，不能豁免基金管理人依法应承担的责任
    • B、采取委托募集的，基金投资者应保证募集行为合法合规
    • C、采取自行募集的，基金管理人应保证募集行为合法合规
    • D、采取委托募集的，受托的第三方代销机构承担募集行为合法合规的责任和义务

    正确答案:B

  • 第20题：

    多选题
    证券公司（）依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理人员

    D

    合规总监


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    （）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
    A

    合规文化

    B

    合规政策

    C

    公司章程

    D

    合规责任


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    证券基金经营机构（　　）决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任。
    A

    股东（大）会

    B

    监事会

    C

    董事会

    D

    高级管理人员


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第七条规定，证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任。

  • 第23题：

    单选题
    对基金管理人合规管理的有效性承担责任的是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    监事会

    B

    督察长

    C

    董事会

    D

    管理层


    正确答案： A
    解析：
    基金管理人董事会设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。

相关内容