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(2017年)关于督察长的工作，下列描述错误的是（ ）。A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议 B.督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价 C.督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权 D.督察长应填写报告，反映内部控制制度执行情况

题目
(2017年)关于督察长的工作，下列描述错误的是（ ）。

A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议
B.督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价
C.督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权
D.督察长应填写报告，反映内部控制制度执行情况
相似考题

1.关于督察长的合规责任，以下表述错误的是()A.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告C.督察长享有充分的知情权D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作

2.根据《公安机关督察条例》的规定,督察长、副督察长的任免必须征求上一级公安机关意见。( )A．正确B．错误

3.督察长的薪酬由总经理决定。（ ）A．正确B．错误

4.关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是( )。A.基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作B.督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况C.公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案D.公司应设立督察长，对董事会负责

更多“(2017年)关于督察长的工作，下列描述错误的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    关于基金管理公司的监察稽核控制，以下说法正确的是（ ）。

    A．督察长由总经理提名、董事会聘任

    B．公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准

    C．公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性

    D．督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告


    正确答案：AD
    AD
    公司设立督察长，对董事会负责；设立的监察稽核部门，对公司经理层负责。

  • 第2题：

    关于督察长的工作，以下描述错误的是（ ）。

    A.督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价
    B.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议
    C.督察长应撰写报告，反映内部控制制度执行情况
    D.督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权

    答案：D
    解析：
    督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理 等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。

  • 第3题：

    关于督察长的工作，下列描述错误的是（ ）。

    A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议
    B.督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价
    C.督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权
    D.督察长应撰写报告，反映内部控制制度执行情况

    答案：C
    解析：
    督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。

  • 第4题：

    (2017年)下列关于督察长工作的说法中，错误的是（ ）。

    A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议
    B.基金公司不采纳督察长的合规意见，应当将相关事项提交总经理决定
    C.督察长应当审查，并在申报材料报告上签署合规审查意见
    D.督察长向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况

    答案：B
    解析：
    在基金公司治理结构中，中国证监会明确要求基金管理公司建立健全督察长制度，并对督察长的职责范围、工作原则和履职所需的支持进行了规定。督察长的职责包括：（1）组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施。合规管理的基本制度应明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。当法律法规和准则发生变化时，应及时建议董事会或者管理层并督导各业务 部门，评估其对合规管理的影响，修改、完善相关制度和业务流程。（2） 对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。如果基金公司不采纳督察长的合规意见，应当将相关事项提交董事会决定。监管部门或者自律组织要求对申报材料进行合规审查的，督察长应当审查，并在申报材料报告上签署合规审查意见。（3） 对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。协助董事会和高管人员建立和执行信息隔离、利益冲突管理和反洗钱制度，为管理层提供合规咨询，组织合规培训，指导和督促公司处理涉及公司和员工违法违规的投诉和举报。（4） 向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况。发现公司存在违法违规行为或者合规风险隐患的，应按照公司章程规定及时报告董事会、总经理，提出处理意见，并督促整改，同时督促公司及时向监管部门报告。公司未及时报告的，督察长应直接向监管部门报告。涉及违反行业规范和自律规则的，应报告自律组织。（5） 及时处理监管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。（6） 保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。

  • 第5题：

    某省甲市公安局督察支队在督察工作中，发现本局治安支队某一命令是错误的，遂作出撤销该命令的决定。督察支队在这一决定的执行应报请批准的领导是：（ ）

    A.该市公安局局长
    B.督察支队支队长
    C.省公安厅督察总队总队长
    D.上级公安机关督察长

    答案：A
    解析：
    《公安机关督察条例》第十条规定：“督察机构对本级公安机关所属单位或者下级公安机关作出的错误决定、命令，可以决定撤销或者变更，报本级公安机关行政首长批准后执行。”题中督察支队的本级公安机关行政首长是该市公安局局长。因此选择A选项。

  • 第6题：

    下列关于工作成本法的描述错误的是（）

    • A、根据顾客订单生产
    • B、工作工序长
    • C、生产周期长
    • D、存货水平高

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    关于基金管理公司的监察稽核控制，以下说法正确的是（）。    

    • A、督察长由总经理提名、董事会聘任
    • B、公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准
    • C、公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性
    • D、督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

    正确答案:A,D

  • 第8题：

    单选题
    下列关于督察长的合规责任的表述，错误的是（  ）。
    A

    督察长享有充分的知情权

    B

    督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

    C

    督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案

    D

    督察长负责组织指导公司监察稽核工作


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列关于督察长执业素质和行为规范，表述错误的是（）。
    A

    可以授权他人代为履行职责

    B

    诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录

    C

    3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历

    D

    对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    基金管理人公司监察稽核控制，错误的是（  ）
    A

    公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告

    B

    公司应当设立监察稽核部门。对董事会负责

    C

    督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案

    D

    公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    县级以上地方各级公安机关督察机构的（）在任免前，必须征求上一级公安机关的意见。
    A

    督察长

    B

    督察长和副督察长

    C

    督察机构的主要领导

    D

    督察委员


    正确答案： B
    解析： 督察机构设督察长，由同级公安机关领导成员副职担任。督察长、副督察长在任免前，必须征求上一级公安机关的意见。故本题答案选B。

  • 第12题：

    单选题
    以下关于督察长的合规责任的表述，错误的是（）。
    A

    督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成

    B

    督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益

    C

    督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告工商行政机关

    D

    督察长享有充分的知情权和独立的调查权


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    公司应当保证督察长工作的独立性，不得要求督察长从事基金销售、投资、运营、行政管理等与其履行职责相冲突的工作。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    关于督察长的合规责任，下列表述错误的是（ ）。

    A.督察长的职责范围应该涵盖公司所有业务
    B.督察长对公司经营管理的业务进行监督
    C.督察长有充分的知情权和独立调查权
    D.督察长组织公司监察稽核的工作

    答案：B
    解析：
    督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长享有充分的知情权和独立的调查权。

  • 第15题：

    关于基金公司督察长，以下表述正确的是（ ）

    A.督察长经董事会聘任，报中国证券投资基金业协会备案
    B.督察长由总经理聘任，对总经理负责
    C.督察长有权列席公司投研联席会
    D.为了保证投资活动的合法合规性，投资决策委员会成员必须有督察长

    答案：C
    解析：
    基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行觀靴报告、建议职能。

  • 第16题：

    基金管理公司应当建立健全督察长制度，下列有权聘任督察长的是()。

    A:股东会
    B:董事会
    C:董事长
    D:总经理

    答案：B
    解析：
    中国证监会发布的《证券投资基金管理公司督察长管理规定》明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。督察长由总经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。

  • 第17题：

    县级以上地方各级公安机关督察机构的（）在任免前，必须征求上一级公安机关的意见。

    • A、督察长
    • B、督察长和副督察长
    • C、督察机构的主要领导
    • D、督察委员

    正确答案:B

  • 第18题：

    下列选项关于公安机关督察工作的说法正确的是（）

    • A、督察机构可以向本级公安机关所属单位和下级公安机关派出督察人员进行督察
    • B、督察机构只能向下级公安机关所属单位派出督察人员进行督察
    • C、督察机构可以指令下级公安机关督察机构对专门事项进行督察
    • D、督察机构可以建议下级公安机关督察机构对专门事项进行督察

    正确答案:A,C

  • 第19题：

    单选题
    关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（　　）。[2015年9月真题]
    A

    督察长享有充分的知情权

    B

    督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

    C

    督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案

    D

    督察长负责组织指导公司监察稽核工作


    正确答案： D
    解析：
    督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。

  • 第20题：

    多选题
    下列关于工作成本法的描述错误的是（）
    A

    根据顾客订单生产

    B

    工作工序长

    C

    生产周期长

    D

    存货水平高


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是（　　）。
    A

    基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作

    B

    督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行

    C

    公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案

    D

    公司应设立督察长，对董事会负责


    正确答案： B
    解析：
    B项，基金管理人应当强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度的，应当追究有关部门和人员的责任。

  • 第22题：

    单选题
    下列有关督察长职权的说法中错误的是（　　）。
    A

    督察长应享有充分的知情权和独立的调查权

    B

    督察长有权参加公司董事会会议

    C

    督察长有权查阅，但无权复制公司档案

    D

    督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构


    正确答案： C
    解析：
    督察长在履行职责时应该坚持原则，独立客观，以保护持有人利益为根本出发点，公平对待投资者。督察长应享有充分的知情权和独立的调查权。督察长有权参加或者列席公司董事会会议、经营决策会议，有权查阅、复制公司相关文件、档案，有权要求相关员工对相关事项做出说明，并向为公司提供审计、法律服务的中介机构了解情况。如果需要，督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构或者人员协助工作，费用由公司承担。

  • 第23题：

    单选题
    关于督察长的工作，以下描述错误的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    督察长对内部控制制度执行情况提出建议

    B

    督察长在日常工作中调阅公司文档，需董事会单独授权

    C

    督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价

    D

    督察长应撰写报告，反映内部控制制度执行情况


    正确答案： D
    解析：
    根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。

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