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关于公募基金管理公司持股5%以上非主要股东的条件，说法正确的是（ ）。A.非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于3000万元人民币B.非主要股东为法人或者其他组织的，最近5年没有违法记录 C.非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币 D.非主要股东为自然人的，在境内外资产管理行业从业10年以上

题目
关于公募基金管理公司持股5%以上非主要股东的条件，说法正确的是（ ）。

A.非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于3000万元人民币B.非主要股东为法人或者其他组织的，最近5年没有违法记录
C.非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币
D.非主要股东为自然人的，在境内外资产管理行业从业10年以上
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1.下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是()A.私募证券投资基金B.私募股权投资基金C.公募基金和各类非公募资产管理计划D.集合资产管理计划

2.内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49％。 （ ）

3.现行法规对基金管理公司各类股东的持股比例有限制，其中内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为39%。（ ）A．正确B．错误

4.下列关于公募基金与QDII基金的说法中，正确的是( )。A.公募基金和QDII基金只能投资于国内市场B.公募基金和QDII基金只能投资于国际市场C.公募基金可以投资于国内和国际市场D.QDII基金可以投资于国际市场

更多“关于公募基金管理公司持股5%以上非主要股东的条件，说法正确的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    以下属于首次公开发行股票网下配售时禁止配售范围的是()。

    A、承销商控制的公募基金

    B、主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司

    C、承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工

    D、主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工


    答案：BCD

  • 第2题：

    (2017年)《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于（ ）。

    A.私募基金管理人从事公募基金管理业务
    B.公募基金管理人子公司从事私募基金业务
    C.私募基金管理人从事私募基金业务
    D.公募基金管理人从事私募基金业务

    答案：A
    解析：
    《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于公募基金管理业务。

  • 第3题：

    (2017年)关于地方证监局的职责，下列说法错误的是（ ）。

    A.负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监管
    B.负责对辖区内的基金代销机构进行日常监管
    C.负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工作
    D.负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案

    答案：D
    解析：
    各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管；负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。

  • 第4题：

    以下关于公募基金的说法正确的有（ ）。
    ①公募基金投资金额要求高
    ②公募基金面向社会公众发售
    ③公募基金的'募集对象不固定
    ④公募基金适合中小投资者参与

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①③④

    答案：B
    解析：
    公募基金的投资金额要求较低，考虑了广大中小投资者的投资需求。

  • 第5题：

    中国证监会审查基金管理公司设立申请，下列方式不正确的是（）。

    • A、征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
    • B、采取专家评审、核查等方式对申请材料的内容进行审查
    • C、自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况
    • D、委托公估公司审查基金管理公司设立申请

    正确答案:D

  • 第6题：

    公开募集基金管理公司主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高，且持股比例不低于（）的股东。

    • A、20％
    • B、25％
    • C、30％
    • D、35％

    正确答案:B

  • 第7题：

    符合条件的私募基金管理人可以申请公募基金管理业务资格。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是（）。

    • A、基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东
    • B、一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家，其中控股的数量不得超过1家
    • C、基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益，与其他股东不得同属同一实际控制人
    • D、内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为50%

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    A公募基金管理公司的股东B公司是一家基金服务机构，关于两者业务合作的可行性，以下说法正确的是（）。
    A

    B公司不得查阅A公司账册

    B

    B公司可以为A公司提供服务，并对其接触的基金未公开信息承担保密义务

    C

    B公司可以为A公司提供服务，但不得接触基金的未公开信息

    D

    B公司可以为A公司开展基金托管服务


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    公开募集基金管理公司主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高，且持股比例不低于（）的股东。
    A

    20％

    B

    25％

    C

    30％

    D

    35％


    正确答案： C
    解析： 公开募集基金管理公司主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于25％的股东。

  • 第11题：

    单选题
    以下关于公募基金的说法正确的有（  ）。①公募基金投资金额要求高②公募基金面向社会公众发售③公募基金的募集对象不固定④公募基金适合中小投资者参与
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①②④

    D

    ①③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于地方证券监管者的职责，以下说法错误的是（ ）。
    A

    负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常管理

    B

    负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案

    C

    负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制基金信息完善工作

    D

    负责对辖区内的基金销售机构进行日常监管


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的规范正确的是()。

    A.基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益，与其他股东不得同属同一实际控制人

    B.内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49%

    C.基金管理公司必须由具备条件的非金融机构作为主要股东

    D.一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家，其中控股的数量不得超过2家


    答案：AB

  • 第14题：

    关于公募基金管理公司主要股东的条件，以下描述正确的是（ ）。

    A.最近1年没有违法记录
    B.主要股东为自然人的，个人金融资产不得低于1000万元人民币
    C.主要股东为法人或者其他组织的，净资产不得低于2亿元人民币
    D.主要股东持有基金管理公司股权比例不得低于30%

    答案：C
    解析：
    主要股东应是最近3年没有违法记录、持有基金管理公司股权比例最高且不低于25%。基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上。

  • 第15题：

    下列关于不动产投资基金的说法中，正确的是（　）。

    A.属于其他另类投资基金
    B.可以采用私募方式，也可以采用公募方式
    C.只能采用私募方式发行
    D.只能采用公募方式发行

    答案：B
    解析：
    不动产投资基金是一种以发行权益凭证的方式汇集投资者的资金，交由专业的投资机构进行不动产投资经营管理，并将投资综合收益按比例分配给投资者的一种基金。不动产投资基金可以采用私募方式，也可以采用公募方式。

  • 第16题：

    基金管理公司及子公司开展资产管理业务主要是通过（）。

    • A、集合资产管理计划、定向资产管理计划
    • B、公募基金、各类非公募资产管理计划
    • C、私募证券投资基金、私募股权投资基金
    • D、企业年金、保险资产管理计划

    正确答案:B

  • 第17题：

    基金管理公司的子公司变更持股（）以上的股东时，应在事前向中国证监会报告。

    • A、5%
    • B、10%
    • C、15%
    • D、25%

    正确答案:D

  • 第18题：

    按照面向的发行者的不同，基金管理公司可以分为公募基金和私募基金。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    基金管理公司的单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例在（）以上的，上述股东及其控制的机构不得经营公募或者类似公募的证券资产管理业务。

    • A、25%
    • B、30%
    • C、50%
    • D、60%

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    基金管理公司及子公司开展资产管理业务主要是通过（）。
    A

    集合资产管理计划、定向资产管理计划

    B

    公募基金、各类非公募资产管理计划

    C

    私募证券投资基金、私募股权投资基金

    D

    企业年金、保险资产管理计划


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    《私募投资基金监督管理暂行办法》，不适用于（）。
    A

    公募基金管理人从事私募基金业务

    B

    私募基金管理人从事公募基金管理业务

    C

    公募基金管理人子公司从事私募基金业务

    D

    私募基金管理人从事私募基金业务


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金管理公司的单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例在（）以上的，上述股东及其控制的机构不得经营公募或者类似公募的证券资产管理业务。
    A

    25%

    B

    30%

    C

    50%

    D

    60%


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于公募基金管理人高管的任职条件，以下说法正确的是（）。Ⅰ.应具备基金从业资格Ⅱ.不得在基金托管人处兼职Ⅲ.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规Ⅳ.须具有三年以上的基金投资从业经历
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

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