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(2017年)根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定，下列说法正确的是（ ）。A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者 B.企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者 C.社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者 D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者

题目
(2017年)根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定，下列说法正确的是（ ）。

A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者
B.企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者
C.社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者
D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者
相似考题

1.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于非公开发行基金的合格投资者为单位的净资产不低于( )万。A、5000B、3000C、1000D、2000

2.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》有关信息披露的规定,私募基金管理人、私募基金托管人应当向投资者如实披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息。()此题为判断题(对，错)。

3.适度监管原则是指根据《私募投资基金监督管理暂行办法》执行，不对( )和私募基金进行前置审批，而是基于基金业协会的登记备案信息。A、基金监管机构B、私募基金托管人C、私募基金投资者D、私募基金管理人

4.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，部分特定类型的投资者可以直接视为合格投资者而无需考察其资产状况。以下投资者中不属于此类投资者的是()。A.企业金基金B.全国社保基金投资组合C.基金管理人的从业人员D.公募证劵投资基金

参考答案和解析
答案：D
解析：
下列投资者视为合格投资者：（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金。（2）依法设立并在基金业协会备案的投资计划。（3）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员。（4）中国证监会规定的其他投资者。符合上述第（1）（2）（4）项规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
更多“(2017年)根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定，下列说法正确的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    关于非公开募集基金，以下说法正确的是()

    A、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过250人

    B、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金视为合格投资者

    C、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，不用合并计算投资者人数

    D、基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可


    答案：B

  • 第2题：

    下列关于私募基金的表述中，不正确的是（ ）。

    A.私募基金公司的投资产品面向不超过100人的合格投资者发行
    B.私募基金所受法律约束比公募基金少
    C.投资渠道、投资策略多样化
    D.私募基金公司是一类特殊的机构投资者

    答案：A
    解析：
    私募基金公司的投资产品面向不超过200人的合格投资者发行。知识点：掌握个人投资者和机构投资者的特征：

  • 第3题：

    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，关于公开发行基金的合格投资者为单位的，净资产不低于（ ）万元。

    A.5000
    B.3000
    C.1000
    D.2000

    答案：C
    解析：
    根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元。此外，对于单位投资者，要求其净资产不低于1000万元；对个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收人不低于50万。

  • 第4题：

    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》各类养老基金和社会公益基金，其资金具有较高的稳定性且可以用做长期投资，视为合格投资者。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量 Ⅰ.《证券投资基金法》 Ⅱ.《合伙企业法》 Ⅲ.《公司法》 Ⅳ.《私募投资基金监督管理暂行办法》

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:A

  • 第6题：

    单选题
    下列关于私募基金投资冷静期的说法中，正确的是（）。
    A

    私募基金募集机构在投资冷静期内可以电话联系投资者

    B

    私募基金募集机构在投资冷静期内可以登门拜访投资者

    C

    私募基金募集机构在投资冷静期内可以用邮件联系投资者

    D

    私募基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者


    正确答案： A
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    《私募投资基金监督管理暂行办法》没有规定（  ）。
    A

    合格投资者制度

    B

    登记备案制度

    C

    统一化监督管理制度

    D

    资金募集制度


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量 Ⅰ.《证券投资基金法》 Ⅱ.《合伙企业法》 Ⅲ.《公司法》 Ⅳ.《私募投资基金监督管理暂行办法》
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    据私募投资基金监督管理暂行办法，关于私募基金的募集运作以下说法错误的是（）。
    A

    私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失的风险

    B

    私募基金由基金托管人托管

    C

    募集机构可以通过微信向特定对象宣传推荐私募基金

    D

    私募机构在认定合格投资者时，投资者持有的信托计划，单位可作为金融资产


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列选项中，关于私募基金的表述，错误的是（　　）。
    A

    私募基金应当向合格投资者募集

    B

    私募基金是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金

    C

    私募基金投资者转让份额的，受让后投资者人数可以超过法定数量

    D

    单只私募基金的投资者人数累计不得超过法定数量


    正确答案： A
    解析：
    私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量。投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合上述法规规定。

  • 第11题：

    单选题
    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，关于私募基金的募集和运作，以下说法错误的是（　　）。
    A

    私募基金募集机构可以通过微信向特定客户推介私募基金

    B

    私募基金必须由基金托管人托管

    C

    私募基金募集机构在认定合格投资者时，投资者持有的信托计划单位可以视为其金融资产

    D

    私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失


    正确答案： B
    解析：
    《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

  • 第12题：

    单选题
    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，部分特定类型的投资者可以直接视为合格投资者而无需考察其资产状况，以下投资者中不属于此类投资者的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    企业年金基金

    B

    全国社保基金投资组合

    C

    公募证券投资基金

    D

    基金管理人的从业人员


    正确答案： A
    解析：
    下列投资者视为合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；②依法设立并在基金业协会备案的投资计划；③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；④中国证监会规定的其他投资者。

  • 第13题：

    (2017年)下列选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（ ）。

    A.在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为合格投资人
    B.投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资人数应不超过300人
    C.私募基金的合格投资者累计不得超过100人
    D.以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查

    答案：A
    解析：
    私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（1）净资产不低于1 000万元的单位。（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。上述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是，符合合格投资者规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。《中华人民共和国证券法》规定的公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过200人。因此，如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过200人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

  • 第14题：

    下列关于《私募投资基金监督管理暂行办法》中的基金募集办法的规定，说法正确的是（ ）。

    A.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。
    B.基金管理人应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金，投资私募基金。
    C.基金管理机构应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人的资金投资私募基金。
    D.基金托管人应当确保投资资金来源合法，不得非法获取他人资金投资私募基金。

    答案：A
    解析：
    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的资金募集办法，第十九条，投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。

  • 第15题：

    制定《私募投资基金信息披露管理办法》的根据是（）。 Ⅰ.《证券投资基金法》 Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》 Ⅲ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》 Ⅳ.《合同法》

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第16题：

    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》有关信息披露的规定，私募基金应当向投资者如实披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    单选题
    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，可直接视为合格投资者的是（  ）。
    A

    社会保障基金、企业年金

    B

    私募基金托管人及其从业人员

    C

    工商注册的合伙企业

    D

    在银监会备案的信托机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，关于公开发行基金的合格投资者为单位的，净资产不低于（  ）万元。
    A

    5000

    B

    3000

    C

    1000

    D

    2000


    正确答案： D
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    以下关于私募基金的说法正确的有（  ）。①私募基金向特定合格投资者发售②私募基金只能采取非公开方式发行③私募基金的投资金额较小，风险较小④私募基金的投资范围广
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    以下选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（　　）。
    A

    以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查

    B

    投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资者人数应不超过100人

    C

    私募基金的合格投资者累计不得超过100人

    D

    在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为合格投资者


    正确答案： B
    解析：
    A项，以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数；B项，投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者累计不得超过200人；C项，私募基金的合格投资者累计不得超过200人；D项，投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员视为合格投资者。

  • 第21题：

    单选题
    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定，以下说法正确的是（  ）。
    A

    投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者

    B

    社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者

    C

    依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者

    D

    企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》中关于合格投资者的规定，以下说法正确的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者

    B

    依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者

    C

    社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者

    D

    投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者


    正确答案： C
    解析：
    下列投资者视为合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；②依法设立并在基金业协会备案的投资计划；③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；④中国证监会规定的其他投资者。

  • 第23题：

    单选题
    下列说法符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的是（）。
    A

    私募基金销售机构可以向投资者承诺投资本金不受损失

    B

    私募基金销售机构可以向投资者承诺最低收益

    C

    应当制作风险揭示书，由投资者签字确认

    D

    私募基金管理人自行销售私募基金的，不用评估投资者的风险承受能力


    正确答案： A
    解析：

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