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(2017年)关于基金从业人员职业道德规范，下列表述错误的是（ ）。A.守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求 B.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范 C.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范 D.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则

题目
(2017年)关于基金从业人员职业道德规范，下列表述错误的是（ ）。

A.守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求
B.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范
C.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范
D.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则
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1.下列关于基金职业道德修养的说法中，错误的是( )。A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径C.基金职业道德修养是指在基金从业人员就业上岗之前，对其所进行的入职必备知识和职业道德教育D.基金从业人员在实践中，应当虚心向先进人物学习

2.关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述，正确的是( )A、 忠诚尽责是指基金从业人员应当对待以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作B、 忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突C、 忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人D、 忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范

3.下列关于行业职业道德特征的表述错误的是（ ）。A.行业职业道德规范与一定职业对社会承担的特殊责任相联系B.行业职业道德规范是多年积淀的结晶，是世代相传的产物C.行业职业道德规范与从业人员利益是一致的D.行业职业道德规范是共性与个性的对立

4.关于基金从业人员的“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是( )A、 基金从业人员应当不断保持与提高专业胜任能能力B、 基金从业人员取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司的任何岗位工作C、 基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能D、 基金从业人员应当勤勉审慎开展业务

更多“(2017年)关于基金从业人员职业道德规范，下列表述错误的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    关基金职业道德教育，以下表述错误的是（ ）。

    A.应当引导基金从业人员实行自我监督，自我评价和自我行为调整
    B.应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范
    C.应当培养基金从业人员的基金职业道德观念
    D.应当在进行基金职业道德教育的同时，强调基金监管法规是规制不当市场行为的最后屏障

    答案：D
    解析：
    基金行业是建立在投资人信任基础之上的，而良好的基金职业道德和健全的基金监管法规是赢得投资人信任的重要保证，也是基金行业和基金从业人员安身立命的基石。比较而言，基金职业道德还具有基金监管法规不可替代的作用。基金市场的有序运行需要完善的法律制度，但是仅靠刚性的法律制度来约束基金从业人员的行为显然是不够的，难以对千变万化的市场行为进行有效约束，仍会出现一些盲区，这就使得基金从业人员职业道德规范成了规制不当市场行为的最后屏障。

  • 第2题：

    (2017年)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，下列表述错误的是（ ）。

    A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
    B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
    C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
    D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范

    答案：D
    解析：
    守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。

  • 第3题：

    (2017年)关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，下列表述错误的是（ ）。

    A.就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行
    B.基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一
    C.反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范
    D.投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用

    答案：A
    解析：
    岗位教育，是指在基金从业人员就业上岗后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。岗位教育主要是通过在职培训的方式来完成。

  • 第4题：

    关于基金职业道德，以下表述错误的是（）。

    • A、是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化
    • B、是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范
    • C、是基金从业人员职业道德规范的简称
    • D、是一般社会道德、职业道德的总和

    正确答案:D

  • 第5题：

    下列关于行业职业道德特征的表述错误的是（）。

    • A、行业职业道德规范与一定职业对社会承担的特殊责任相联系
    • B、行业职业道德规范是多年积淀的结晶，是世代相传的产物
    • C、行业职业道德规范与从业人员利益是一致的
    • D、行业职业道德规范是共性与个性的对立

    正确答案:D

  • 第6题：

    关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是（）。

    • A、持证上岗
    • B、具有本科以上学历
    • C、持续学习
    • D、审慎开展执业活动

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是（  ）。Ⅰ.取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司监察稽核岗位的工作Ⅱ.取得基金从业资格后，即可执业上岗Ⅲ.取得基金从业资格后，即可担任公募基金的基金经理Ⅳ.取得基金资格后，必须不断保持与提高专业胜任能力
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，以下表述错误的是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行

    B

    基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一

    C

    投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用

    D

    反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范


    正确答案： B
    解析：
    A项，岗位教育是指在基金从业人员就业上岗后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。岗前教育主要是通过基金从业资格考试和基金从业人员所在机构在其入职时上岗前对其进行教育等途径来督促完成的。

  • 第9题：

    单选题
    下列关于基金职业道德的表述，错误的是（  ）。
    A

    是基金从业人员职业道德规范的简称

    B

    是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范

    C

    是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化

    D

    是—般社会道德、职业道德的总和


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于基金从业人员职业道德规范,以下表述错误的是（  ）
    A

    守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求

    B

    客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范

    C

    诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则

    D

    专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是（）。
    A

    持证上岗

    B

    具有本科以上学历

    C

    持续学习

    D

    审慎开展执业活动


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）
    A

    守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规

    B

    守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系

    C

    守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求

    D

    守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    (2017年)中国证券投资基金业协会在加强基金从业人员职业道德教育中，下列措施正确的是（ ）。
    Ⅰ．制定基金职业道德规范
    Ⅱ．宣传基金职业道德规范
    Ⅲ．建立职业道德奖惩机制
    Ⅳ．建立基金从业人员道德档案

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    基金业协会应当采取切实有效的措施，加强基金职业道德教育。一方面要制定完备的基金职业道德规范，宣传并组织基金从业人员学习和领会职业道德规范；另一方面，还应建立必要的职业道德奖惩机制，促进和保证基金职业道德的实施。例如，建立专门的职业道德检查和奖惩机构，建立基金从业人员职业道德档案等。

  • 第14题：

    (2017年)下列关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述中，正确的是（ ）。

    A.忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范
    B.忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人
    C.忠诚尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作
    D.忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突

    答案：C
    解析：
    忠诚，是指基金从业人员应当忠实于所在机构，避免与所在机构利益发生冲突，不得损害所在机构的利益。尽责，是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责。

  • 第15题：

    关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式，以下表述错误的是（）。

    A．就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行
    B．基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一
    C．投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用
    D．反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范

    答案：A
    解析：
    A项，岗位教育是指在基金从业人员就业上岗后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。岗位教育主要是通过在职培训的方式来完成。

  • 第16题：

    专业审慎是基金从业人员应当具备与其职业活动相适应的职业技能，是调整基金从业人员与（）之间关系的道德规范。

    • A、基金监管
    • B、职业
    • C、投资人
    • D、社会关系

    正确答案:B

  • 第17题：

    关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）

    • A、守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规
    • B、守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
    • C、守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
    • D、守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助

    正确答案:A

  • 第18题：

    单选题
    关于基金职业道德，以下表述错误的是（　　）。[2015年12月真题]
    A

    是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范

    B

    是基金从业人员职业道德规范的简称

    C

    是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化

    D

    是一般社会道德、职业道德的总和


    正确答案： D
    解析：
    职业道德是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。基金从业人员职业道德简称为基金职业道德，是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化，是基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范。

  • 第19题：

    单选题
    下列关于基金职业道德规范中对基金从业人员专业审慎的基本要求的说法错误的是（  ）。
    A

    持证上岗

    B

    具有本科以上学历

    C

    持续学习

    D

    审慎开展执业活动


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    关于基金职业道德，以下表述错误的是（）。
    A

    是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化

    B

    是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范

    C

    是基金从业人员职业道德规范的简称

    D

    是一般社会道德、职业道德的总和


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    关于“诚实守信”职业道德规范对基金从业人员人员的要求，以下表述错误的是（）。
    A

    不得进行关联交易

    B

    不得欺诈客户

    C

    不得操纵市场

    D

    不得从事内幕交易


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于基金职业道德教育以下表述错误的是（  ）。
    A

    应当在进行基金职业道德教育的同时,强调基金监管法规是规制不当市场行为的最后屏障

    B

    应当引导基金从业人员实行自我监督、自我评价和自我行为调整

    C

    应当培养基金从业人员的基金职业道德观念

    D

    应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    中国证券投资基金业协会在加强基金从业人员职业道德教育中，以下措施正确的是（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．制定基金职业道德规范Ⅱ．宣传基金职业道德规范Ⅲ．建立职业道德奖惩机制Ⅳ．建立基金从业人员道德档案
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： B
    解析：
    基金业协会应当采取切实有效的措施，加强基金职业道德教育。一方面要制定完备的基金职业道德规范，宣传并组织基金从业人员学习和领会职业道德规范；另一方面，还应建立必要的职业道德奖惩机制，促进和保证基金职业道德的实施。例如，建立专门的职业道德检查和奖惩机构，建立基金从业人员职业道德档案等。

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