第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
()是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。
第5题:
基金管理人的()是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
第6题:
控制活动
风险评估
内部监督
内部环境
第7题:
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、IV
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题:
加强监管力度
制定监管法规
加强从业人员教育
加强基金管理人的内部控制机制建设
第10题:
基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估
基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
第11题:
保证私募基金管理人合法合规、诚信经营
引导私募基金管理人加强内部控制
提高私募基金管理人风险防范意识
推动私募基金行业规范发展
第12题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
根据《私募投资基金管理人内部控制指引》基金合同约定私募基金不进行托管的,私募基金管理人应建立保障私募基金()的制度措施和纠纷解决机制。
第17题:
内部控制
外部控制
风险控制
流程控制
第18题:
反洗钱
风险防范
投资者保护
财产安全
第19题:
风险评估
风险管理
风险控制
合规管理
第20题:
内部风险主要来自法律法规、经济、社会、文化与自然等方面
外部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等
内部控制的目标是在一定的范围内降低或消除经营风险,提高基金管理人的经营效益
为了能规避经营风险,企业应建立完善的内部控制体系,其中包括风险评估机制,这里的风险是指外部风险
第21题:
加强对财政风险的评估,建立财政预警评估监控机制
构建财政风险的预警指标体系
统一管理政府内外债务,建立财政风险基金,增强抗风险能力
转变财政职能,建立专业化制衡的风险控制机制
第22题:
基金管理人应制定防范或规避风险的措施
基金管理人经营风险具有主观性,可以通过内部控制完全避免
基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制
基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险
第23题:
基金管理人管理层应牢固树立内控优先和风险管理理念培养全体员工的风险防范意识
基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系,对公司外部风险进行识别、评估和分析
基金管理人应通过信息沟通来控制业务活动的运作
基金管理人应建立有效的内部监控制度。