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基金管理公司投资管理人员，不包括（ ）。A.公司投资决策委员会成员 B.公司交易员 C.公司投资、研究、交易部门的负责人 D.基金经理助理

题目
基金管理公司投资管理人员，不包括（ ）。

A.公司投资决策委员会成员
B.公司交易员
C.公司投资、研究、交易部门的负责人
D.基金经理助理
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1.基金管理公司投资管理人员，不包括()A.公司投资决策委员会成员B.公司交易员C.公司投资、研究、交易部门的负责人D.基金经理助理

2.中国证监会发布的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》中对基金管理人员的规定不包括（ ）。A.诚实守信B.爱岗敬业C.勤勉尽责D.独立客观

3.投资管理人员包括( )．（1分）A．公司投资决策委员会成员B．公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员C．公司投资、研究、交易部门的负责人D．基金经理和基金经理助理

4.根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满( )月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务.A、2B、3C、4D、1

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  • 第1题：

    根据《证券投资基金法》的规定，投资管理人员可以由依照本法设立的从事基金管理业务的基金管理公司、商业银行、信托投资公司担任。( )


    正确答案：×
    【解析】答案为B。投资管理人员是指在基金管理公司中负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理和基金经理助理等。

  • 第2题：

    为了指导基金管理公司投资管理人员的执业行为，中国证监会发布了关于《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的通知，对基金管理公司投资管理人员的范围、基本行为规范以及监督管理进行了规定。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    下列人员中，属于《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》中规定的高级管理人员的是( )。

    A. 基金管理公司的董事长

    B. 基金管理公司的监事

    C. 基金管理公司的财务总监

    D. 基金管理公司的督察长


    答案：D

  • 第4题：

    基金管理公司投资管理人员，不包括（ ）。

    A.公司投资决策委员会成员
    B.基金营销人员
    C.公司投资、研究、交易部门的负责人
    D.基金经理助理

    答案：B
    解析：
    基金管理公司投资管理人员，是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括：公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理、基金经理助理以及中国证监会规定的其他人员。

  • 第5题：

    基金管理公司投资管理人员，不包括（）。

    A:基金公司投资决策委员会成员
    B:基金经理助理
    C:基金公司交易员
    D:基金公司股东、研究、交易部门的负责人

    答案：C
    解析：
    基金管理公司投资管理人员，是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理，基金经理助理等。

  • 第6题：

    投资管理人员包括()。

    A:公司投资决策委员会成员
    B:公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员
    C:公司投资、研究、交易部门的负责人
    D:基金经理和基金经理助理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    投资管理人员是指在基金管理公司中负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员，具体包括公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理和基金经理助理等。

  • 第7题：

    影响基金类产品收益的因素不包括（　　）。

    A.基金所投资的产品对象产品
    B.基金管理人员的业务素质
    C.基金管理公司的整体业务运行情况
    D.基金托管人对基金投资运作的监督

    答案：D
    解析：
    影响基金类产品收益的因素主要来自两方面：一是来自基金的基础市场，即基金所投资的对象产品，如债券、股票、货币市场工具等；二是来自基金自身的因素，如基金管理公司的资产管理与投资策略、基金管理人员的业务素质、道德水平、研究团队的研究实力、基金经理的投资管理能力、基金管理公司的整体业务运行情况等。

  • 第8题：

    为指导基金管理公司投资管理人员的执业行为，中国证监会发布了（）。

    • A、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》
    • B、《证券投资基金运作管理办法》
    • C、《证券投资基金管理办法》
    • D、以上都不对

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，应向基金业协会报送的材料或信息不包括（  ）。
    A

    主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

    B

    基金合同、公司章程或者合伙协议

    C

    采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

    D

    高级管理人员的基本信息


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》，基金管理公司投资管理人员（）需要在交易进行时交出手机。
    A

    稽核部门主管和员工

    B

    研究部门主管和员工

    C

    交易部门主管和员工

    D

    交易部门主管和基金经理助理


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于私募投资基金登记备案的说法错误的是（  ）。
    A

    私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员，具有5年以上投资管理或资产管理经验的人不得少于2人

    B

    私募基金子公司具备具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于2人

    C

    私募基金子公司具有相关经验的高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分，且不存在因涉嫌违法违规正在被有关机关调查的情形

    D

    私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    以下不属于基金管理公司投资管理人员的是（　　）。
    A

    基金经理

    B

    基金会计

    C

    分管投资的高级管理人员

    D

    公司研究部门负责人


    正确答案： B
    解析：
    基金管理公司投资管理人员，是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括：公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理、基金经理助理以及中国证监会规定的其他人员。

  • 第13题：

    下列不属于基金管理公司投资管理人员的是（ ）。 A．公司投资决策委员会成员 B．投资监管部门人员 C．基金经理 D．公司投资、研究、交易部门的负责人


    正确答案：B
    基金管理公司投资管理人员，是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括：公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理，基金经理助理等。

  • 第14题：

    在尽职调查前，由股权投资基金组建的尽职调查小组成员不包括( )。

    A、律师

    B、投资管理人员

    C、会计师

    D、目标公司高级管理人员


    答案：D
    解析：本题考查尽职调查方法。实施尽职调查前由股权投资基金组建一个尽职调查小组，小组成员通常包括投资管理人员、律师、会计师等。参见教材P86。

  • 第15题：

    根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审查（）。

    A.基金管理公司董事长离任的

    B.基金管理公司总经理离任的

    C.基金管理公司督察长、基金经理离任的

    D.基金托管部门高级管理人员离任的


    正确答案：C
    基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请会计师事务所进行离任审计。基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，基金管理公司对其进行离任审查；基金托管部门高级管理人员离任的，基金托管银行对其进行离任审查。

  • 第16题：

    以下哪项文件没有对基金管理人的法定职责进行具体规定（ ）

    A.《证券投资基金销售管理办法》
    B.《证券投资基金信息披露管理办法》
    C.《公开募集证券投资基金运作管理办法》
    D.《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》

    答案：D
    解析：
    中国证监会发布的《证券投资基金销售管理办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》等规章，对于上述法定职责规定了具体的要求，公开募集基金的基金管理人履行职责应当遵守这些规定。 本题考察对基金管理人的监管

  • 第17题：

    基金管理公司投资管理人员，不包括()

    A:基金公司投资决策委员会成员
    B:基金公司交易员
    C:基金公司投资、研究、交易部门的负责人
    D:基金经理助理

    答案：B
    解析：
    基金管理公司投资管理人员，是推在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理，基金经理助理等

  • 第18题：

    下列属于投资管理人员的是()。

    A:公司投资决策委员会成员
    B:公司投资、研究、交易部门的负责人
    C:基金经理
    D:基金经理助理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    投资管理人员是指在基金管理公司中负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括：公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理，基金经理助理等。故选ABCD。

  • 第19题：

    影响基金类产品收益的因素主要来自（　）。

    A.基金所投资的对象产品
    B.基金管理公司的资产管理
    C.基金管理人员的业务素质
    D.基金经理的投资管理能力
    E.基金管理公司的分红方式

    答案：A,B,C,D
    解析：
    影响基金类产品收益的因素主要来自两方面：①基金的基础市场，即基金所投资的对象产品，如债券、股票、货币市场工具等，这些基础市场的行情波动对基金的收益有很大影响；②基金自身的因素，如基金管理公司的资产管理与投资策略、基金管理人员的业务素质、道德水平、研究团队的研究实力、基金经理的投资管理能力、基金管理公司的整体业务运行情况等。

  • 第20题：

    以下属于基金公司的投资管理人员的是（）。

    • A、公司决策委员会成员
    • B、基金经理
    • C、基金经理助理
    • D、公司督察长

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    单选题
    根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满（）月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    1


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    影响基金类产品收益的因素主要来自（）。
    A

    基金所投资的对象产品

    B

    基金管理公司的资产管理

    C

    基金管理人员的业务素质

    D

    基金经理的投资管理能力

    E

    基金管理公司的分红方式


    正确答案： E,A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    为指导基金管理公司投资管理人员的执业行为，中国证监会发布了（）。
    A

    《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》

    B

    《证券投资基金运作管理办法》

    C

    《证券投资基金管理办法》

    D

    以上都不对


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    基金管理公司投资管理人员，不包括（　　）。
    A

    公司投资决策委员会成员

    B

    公司交易员

    C

    公司投资、研究、交易部门的负责人

    D

    基金经理助理


    正确答案： C
    解析：
    基金管理公司投资管理人员，是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括：公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理、基金经理助理以及中国证监会规定的其他人员。

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