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在销售基金时，（ ）应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金持有人 D.基金销售机构

题目
在销售基金时，（ ）应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。

A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金销售机构
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1.（ ）是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A．开放式基金非交易过户B．封闭式基金交易过户C．公司型基金非交易过户D．契约型基金交易过户

2.在销售基金时，( )应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。A、基金管理人B、基金托管人C、基金持有人D、基金销售机构

3.基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则，销售机构在提供服务时必须要遵守法律法规和业务规则，反映的是基金客户服务原则中的( )。专业规范原则B、客户至上原则C、有效沟通原则D、安全第一原则

4.通过“利添利”账户理财业务办理的自动申购、赎回基金要为存续期基金,且基金状态必须为()状态A、申购B、交易C、非交易D、认购

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  • 第1题：

    开立投资者基金账户，确认基金认购、申购、赎回、转换以及非交易过户等交易类申请，完成基金份额清算是基金会计工作。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    ()的颁布，使我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。

    A:证券投资基金法
    B:证券发行与承销管理办法
    C:深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则
    D:上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试行）

    答案：C,D
    解析：
    2005年7月13口，深圳证券交易所发布了《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》；同年7月14日，上海证券交易所发布了《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试行）》。由此，我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。

  • 第3题：

    开放式基金的持有人费用分为交易收费和非交易收费。交易收费包括（）费等。

    • A、认购费
    • B、申购费
    • C、赎回费
    • D、基金转换

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    办理（）业务时需要收取相应手续费。

    • A、申购
    • B、赎回
    • C、基金转换
    • D、非交易过户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    基金募集期内只能进行（）交易。(五级、四级)

    • A、认购 
    • B、申购 
    • C、赎回 
    • D、基金转换

    正确答案:A

  • 第6题：

    开放式基金业务中，办理（）时，对客户的风险承受能力和基金的风险属性进行比对匹配。

    • A、认购基金
    • B、申购基金
    • C、转换基金
    • D、定期定额申购基金
    • E、赎回基金

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    代理销售基金是指通过营业网点柜台为投资者办理基金（）等交易业务及基金的分红等业务。

    • A、认购
    • B、申购
    • C、赎回
    • D、查询

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    开放式基金的持有人费用分为交易收费和非交易收费。交易收费包括（）费等。
    A

    认购费

    B

    申购费

    C

    赎回费

    D

    基金转换


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    基金销售业务规则应规范的主要内容是（ ）。
    A

    基金认购

    B

    基金申购赎回

    C

    基金转换和非交易过户

    D

    以上都是


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    代理销售基金是指通过营业网点柜台为投资者办理基金（）等交易业务及基金的分红等业务。
    A

    认购

    B

    申购

    C

    赎回

    D

    查询


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    基金销售人员从事基金销售活动禁止下列（ ）情形。Ⅰ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员Ⅱ.同意他人以本人或所在机构的名义从事基金销售业务Ⅲ.直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易Ⅳ.违规对投资者做出盈亏承诺
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    基金募集期内只能进行（）交易。(五级、四级)
    A

    认购 

    B

    申购 

    C

    赎回 

    D

    基金转换


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（ ）。

    A.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、 转换、非交易过户等行为进行规定
    B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他料自业务发生当年起至少保存15年
    C.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
    D.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持 有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料

    答案：C
    解析：
    基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

  • 第14题：

    客户申请办理基金代销业务的基本流程是（）。

    • A、开立金穗借记卡->开立客户资料->开立TA账户->进行认购、申购、赎回等基金交易。
    • B、开立金穗借记卡->开立TA账户->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易。
    • C、开立金穗借记卡->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易->开立TA账户。
    • D、开立TA账户->开立金穗借记卡->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易。

    正确答案:A

  • 第15题：

    个人网上银行基金业务提供基金申购、认购但不能赎回、转换。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    基金账户的认购、申购、赎回等抹账交易，不能用核心业务系统的“当日撤销”，应用基金交易系统的冲账交易。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    邮政代理开放式基金业务个人客户（）交易采用免填单方式。(五级、四级)

    • A、基金认购 
    • B、基金申购 
    • C、基金赎回 
    • D、基金转换

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    建行的自助设备上开通的基金业务种类有（）。

    • A、基金认购
    • B、基金申购
    • C、基金赎回
    • D、基金转换

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    判断题
    个人网上银行基金业务提供基金申购、认购但不能赎回、转换。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    办理（）业务时需要收取相应手续费。
    A

    申购

    B

    赎回

    C

    基金转换

    D

    非交易过户


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    客户申请办理基金代销业务的基本流程是（）。
    A

    开立金穗借记卡->开立客户资料->开立TA账户->进行认购、申购、赎回等基金交易。

    B

    开立金穗借记卡->开立TA账户->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易。

    C

    开立金穗借记卡->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易->开立TA账户。

    D

    开立TA账户->开立金穗借记卡->开立客户资料->进行认购、申购、赎回等基金交易。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    在销售基金时，（）应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。
    A

    基金管理人

    B

    基金托管人

    C

    基金持有人

    D

    基金销售机构


    正确答案： D
    解析： 在销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。

  • 第23题：

    多选题
    开放式基金业务中，办理（）时，对客户的风险承受能力和基金的风险属性进行比对匹配。
    A

    认购基金

    B

    申购基金

    C

    转换基金

    D

    定期定额申购基金

    E

    赎回基金


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

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