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(2017年)下列选项中，不属于基金销售机构业务范围的是（ ）。A.办理基金清算 B.办理基金申购 C.办理基金认购 D.办理基金赎回

题目
(2017年)下列选项中，不属于基金销售机构业务范围的是（ ）。

A.办理基金清算
B.办理基金申购
C.办理基金认购
D.办理基金赎回
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1.下列选项中，可以自行募集设立的私募基金的是( )。A.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构B.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构C.已成为中国基金业协会会员的机构D.已办理备案手续并取得基金销售资格的基金销售机构及其从业人员

2.下列选项中，不属于社会力量的是( )。A.社会媒体B.基金投资者C.审计机构D.基金投资顾问机构

3.下列选项中不属于社会力量的是（）。A.社会媒体B.基金投资者C.审计机构D.基金行业自律组织

4.下列基金销售机构中不属于代销机构的是( )A.基金公司B.商业银行C.证券公司D.证券投资咨询机构

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  • 第1题：

    下列选项中不属于基金市场服务机构的是( )。

    A、基金销售机构

    B、基金评价机构

    C、律师事务所和会计师事务所

    D、基金业协会


    答案：D
    解析：除基金管理人与基金托管人外，基金市场还有许多面向基金提供各类服务的其他机构。这些机构主要包括基金销售机构、销售支付机构、份额登记机构、估值核算机构、投资顾问机构、评价机构、信息技术系统服务机构以及律师事务所、会计师事务所等。

  • 第2题：

    下列选项中不属于基金市场服务机构的是( )。

    A.基金销售机构

    B.基金托管机构

    C.律师事务所和会计事务所

    D.基金业协会


    正确答案：D
    解析：股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。故本题选D选项。

  • 第3题：

    下列选项中，不属于基金销售机构对基金销售人员进行日常管理的是（ ）。

    A.销售行为
    B.流动情况
    C.联系方式变动
    D.业务培训

    答案：C
    解析：
    基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。 本题考察基金销售机构人员管理和培训

  • 第4题：

    基金销售机构在基金销售中应遵循基金销售适用性的指导原则，把合适的产品卖给合适的基金投资者。下列选项中，不属于基金销售适用性的指导原则的是（ ）。

    A.全面性原则
    B.及时性原则
    C.投资人利益优先原则
    D.主观性原则

    答案：D
    解析：
    基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应遵循的原则有：全面性原则、及时性原则、投资人利益优先原则、客观性原则。D选项错误。

  • 第5题：

    下列选项没有规定基金销售机构人员销售行为规范的文件是（ ）

    A.《证券投资基金销售管理办法》
    B.《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》
    C.《证券投资基金销售行为准则》
    D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

    答案：C
    解析：
    为了加强基金销售机构人员的管理，规范基金销售机构人员的销售行为，提高基金销售机构人员的职业水准，中国证监会先后颁布了《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，基金业协会发布了《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》，对基金销售机构人员行为规范做出了明确的规定。 本题考察基金销售人员行为规范

  • 第6题：

    下列选项中，从事证券业务的机构不包含（ ）。?

    A：证券公司
    B：基金销售机构
    C：中国证监会
    D：证券投资咨询机构

    答案：C
    解析：
    《证券业从业人员资格管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：（1）证券公司（2）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构；（3）证券投资咨询机构；（4）证券资信评估机构；（5）中国证券监督管理委员会规定的其他从事证券业务的机构。故此题选C。

  • 第7题：

    下列不属于基金销售机构的是（）。

    A.商业银行
    B.证券公司
    C.专业基金销售机构
    D.中国证券业协会

    答案：D
    解析：
    基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的组织领导机构，不能直接从事基金销售业务。

  • 第8题：

    下列不属于基金市场服务机构的是（）。

    • A、基金销售机构
    • B、基金管理公司
    • C、基金投资咨询机构
    • D、基金注册登记机构

    正确答案:B

  • 第9题：

    下列选项中，可以自行募集设立的私募基金的是（）

    • A、在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构
    • B、在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构
    • C、已成为中国基金业协会会员的机构
    • D、已办理备案手续并取得基金销售资格的基金销售机构及其从业人员

    正确答案:A

  • 第10题：

    下列选项中，属于基金销售机构在基金销售活动中可以采取的行为是（）。

    • A、在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
    • B、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    • C、以排挤竞争对手为目的，压低基
    • D、向客户进行风险提示金的收费水平

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。 Ⅰ.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.部门基金业务负责人 Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 证券投资基金销售人员是指下列基金销售人员：
    （1）基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人。
    （2）基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

  • 第12题：

    单选题
    下列选项中，属于基金销售机构在基金销售括动中可以采取的行为是（）。
    A

    在签订销售协议或销售基金的括动中进行商业贿赂

    B

    采取抽奖回扣或者进实物保险基金份额等方式销售基金

    C

    以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

    D

    向客户进行风险提示


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列选项中不属于社会力量的是()。

    A、基金行业自律组织

    B、基金投资者

    C、审计机构

    D、社会媒体


    正确答案：A
    解析：所谓社会力量，包括各种独立的专业评估机构、审计机构、以及社会媒体、基金投资者和普通公众等。

  • 第14题：

    下列选项中，不属于基金销售机构业务的是()。

    A.办理基金赎回

    B.办理基金申购

    C.办理基金清算

    D.办理基金认购


    【答案】C

  • 第15题：

    下列选项中不属于基金销售机构对普通投资需承担的特别责任的是（ ）

    A.特别注意义务
    B.特别告知义务
    C.特别风险义务
    D.细化分类和管理业务

    答案：C
    解析：
    基金销售机构对普通投资则承担以下特别责任和要求。1.细化分类和管理义务。2.特别的注意义务。3.特别告知义务。4.不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务。5.举证责任倒置原则。6.录音或录像要求。 本题考察普通投资者和专业投资者

  • 第16题：

    (2017年)下列不属于基金市场服务机构的是（ ）。

    A.基金投资顾问机构
    B.中国证券投资基金业协会
    C.基金销售机构
    D.基金估值核算机构

    答案：B
    解析：
    基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。除基金管理人与基金托管人外，基金市场还有许多面向基金提供各类服务的其他机构。这些机构主要包括基金销售机构、销售支付机构、份额注册登记机构、估值核算机构、投资顾问机构、评价机构、信息技术系统服务以及律师事务所、会计师事务所等。

  • 第17题：

    下列主体中，不属于基金市场服务机构的是( )。


    A.基金管理人

    B.基金投资者

    C.基金托管人

    D.基金销售机构

    答案：B
    解析：
    本题考查基金市场服务机构。基金管 理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的 主要服务机构。除基金管理人与基金托管人外． 基金市场还有许多面向基金提供各类服务的其他 机构．主要包括基金销售机构、基金注册登记机 构、律师事务所、会计师事务所、基金投资咨询机 构、基金评级机构等。

  • 第18题：

    下列选项中，不属于基金服务业务范畴的是（ ）

    A.销售支付
    B.业务系统维护
    C.基金托管
    D.估值核算

    答案：C
    解析：
    基金服务业务的服务内容包括：基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等。

  • 第19题：

    下列不属于基金销售机构的是（）。

    • A、商业银行
    • B、证券公司
    • C、专业基金销售机构
    • D、中国证券业协会

    正确答案:D

  • 第20题：

    下列基金销售机构中不属于代销机构的是（）。

    • A、基金公司
    • B、商业银行
    • C、证券公司
    • D、证券投资咨询机构

    正确答案:A

  • 第21题：

    下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。 Ⅰ.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.部门基金业务负责人 Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    在下列选项中不属于基金宣传推介材料的是( )。
    A

    宣传单

    B

    基金公司的公开出版资料

    C

    基金代理销售协议

    D

    基金的海报


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列不属于基金市场服务机构的是（）。
    A

    基金销售机构

    B

    基金管理公司

    C

    基金投资咨询机构

    D

    基金注册登记机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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