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（ ）需要基金监管机构检查人员通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查的监管措施。A.非现场检查 B.日常检查 C.现场检查 D.年度检查

题目
（ ）需要基金监管机构检查人员通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查的监管措施。

A.非现场检查
B.日常检查
C.现场检查
D.年度检查
相似考题

1.监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的各种资料和座谈询问等方法，对银行业金融机构的风险性和合规性进行分析和评价，这是银监会监管措施中的( )。A．信息披露监管B．监管谈话C．非现场监管D．现场检查

2.()需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。A.非现场检查B.日常检查C.现场检查D.年度检查

3.银行从业资格考试:银监会根据审慎监管的要求,监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、银监会根据审慎监管的要求，监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料和座谈询问等方法，对银行业金融机构的风险性和合规性进行分析、检查、评价和处理，这是银监会监管措施中的( )。A.现场检查B.监管谈话C.非现场监管D.信息披露监管

4.银监会根据审慎监管的要求，监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的张表、文件、档案等各种资料和座谈咨询等方法，对银行业金融机构的风险性和合规性进行分析、检查、评价和处理的监管手段属于( )。A．非现场监管B．现场监管C．监管谈话D．信息披露监管

参考答案和解析
答案：C
解析：
现场检查是指基金监管机构的检查人员亲临基金机构业务场所，通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查的监管措施。
更多“（ ）需要基金监管机构检查人员通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查的监管措施。”相关问题

  • 第1题：

    银监会根据审慎监管的要求，监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料和座谈询问等方法，对银行业金融机构的风险性和合规性进行分析、检查、评价和处理，这是银监会监管措施中的( )。

    A．现场检查

    B．监管谈话

    C．非现场监管

    D．信息披露监管


    参考答案：A
    解析：ABCD项监管措施的要点分别在于：A项“现场检查”主要是实地查阅资料和访谈基础上的分析评价；B项“监管谈话”主要是与银行业金融机构的董事、高管进行谈话；C项“非现场监管”主要是在收集数据资料基础上的分析评价；D项“信息披露监管”主要是要求机构按照规定披露信息。

  • 第2题：

    监管人员通过实地查阅金融机构经营活动的账表、文件、档案等资料和座谈询问等方法，对金融机构风险性与合规性进行分析、检查、评价和处理的监管手段是（ ）。A．内部监管B．集中监管C．现场检查D．非现场监管


    正确答案：C
       监管人员通过实地查阅金融机构经营活动的账表、文件、档案等资料和座谈询问    等方法，对金融机构风险性与合规性进行分析、检查、评价和处理的监管手段是现场检查。

  • 第3题：

    中国证监会对基金管理人进行的现场检查方式不包括（ ）。

    A.现场察看
    B.电话回访
    C.听取汇报
    D.查验资料

    答案：B
    解析：
    中国证监会有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料。现场检查是指基金监管机构的检查人员亲临基金机构业务场所，通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查。

  • 第4题：

    监管人员通过实地查阅金融机构经营活动的账表、文件、档案等资料和座谈询问等方法，对金融通机构风险性与合规性进行分析、检查、评价和处理的监管手段是（ ）。

    A.内部监管
    B.集中监管
    C.现场检查
    D.外部检查

    答案：C
    解析：
    监管人员通过实地查阅金融机构经营活动的账表、文件、档案等资料和座谈询问等方法，对金融通机构风险性与合规性进行分析、检查、评价和处理的监管手段是现场检查。@##

  • 第5题：

    中国银监会根据审慎监管的要求，监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料和座谈询问等方法，对银行业金融机构的风险性和合规性进行分析、检查、评价和处理，这是中国银监会监管措施中的( )。

    A.信息披露监管
    B.现场检查
    C.非现场检查
    D.监管谈话

    答案：B
    解析：
    中国银行业监督管理委员会的监管措施有市场准入、非现场监管、现场检查等。其中现场检查是指监管人员直接深入到金融机构进行业务检查和风险判断分析。通过实施现场检查，有助于全面、深入了解金融机构的经营和风险状况；核实和查清非现场监管中发现的问题和疑点；有助于对金融机构的风险作出客观、全面的判断和评价。

  • 第6题：

    银行业监督管理机构通过（）等实施对银行业金融机构全面风险管理的持续监管，具体方式包括但不限于监管评级、风险提示、现场检查、监管通报、监管会谈、与内外部审计师会谈等。

    • A、监管和检查
    • B、现场检查和非现场检查
    • C、现场监管和现场检查
    • D、非现场监管和现场检查

    正确答案:D

  • 第7题：

    （）需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。

    • A、非现场检查
    • B、日常检查
    • C、现场检查
    • D、年度检查

    正确答案:C

  • 第8题：

    保险监管机关对保险经纪机构进行监督管理的方式主要有非现场监管与现场检查两种，其中属于现场检查的有（）。

    • A、收取监管费
    • B、进行监管谈话
    • C、到保险经纪机构进行实地检查
    • D、报送材料

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    各级监管机构要在监测、分析的基础上，通过（）或实地调查，对确定的辖内重点直接监测对象有关情况进行核实，对不良资产总体情况及变动趋势进行深入研究，提出加强监管的意见和措施。
    A

    现场检查

    B

    非现场检查

    C

    审慎会议

    D

    听取汇报


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    中国银保监会根据审慎监管的要求，监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料和座谈询问等方法，对银行业金融机构的风险性和合规性进行分析、检查、评价和处理，这是中国银保监会监管措施中的（  ）。
    A

    信息披露监管

    B

    现场检查

    C

    非现场检查

    D

    监管谈话


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    保险监管机关对保险经纪机构进行监督管理的方式主要有非现场监管与现场检查两种，其中属于现场检查的有（）。
    A

    收取监管费

    B

    进行监管谈话

    C

    到保险经纪机构进行实地检查

    D

    报送材料


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （）需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。
    A

    非现场检查

    B

    日常检查

    C

    现场检查

    D

    年度检查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国证监会有权对基金管理人进行的现场检查方式不包括（ ）。

    A.现场察看

    B.电话回访

    C.听取汇报

    D.查验资料


    正确答案：B
    (P79)中国证监会有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料。现场检查是指基金监管机构的检查人员亲临基金机构业务场所，通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查。

  • 第14题：

    监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的各种资料和座谈询问等方法，银行业金融 机构的风险性和合规性进行分析和评价，这是银监会监管措施中的（ ）。

    A．信息披露监管

    B．监管谈话

    C．非现场监管

    D．现场检查


    正确答案：D
    “信息披露监管”主要是要求机构按照规定披露信息；“监管谈话”主要是与银行业金融机构的董事、高管进行谈话；“非现场监管”主要是在收集数据资料的基础上分析评价；“现场检查”主要是在实地查阅资料和访谈的基础上分析评价。故选D。

  • 第15题：

    通过监管当局的实地作业来评估银行机构经营稳健性和安全性的监管方法是()。

    A:现场检查
    B:并表监管
    C:实证监管
    D:非现场监管

    答案：A
    解析：
    现场检查是指通过监管当局的实地作业来评估银行机构经营稳健性和安全性的一种方式。其形式有实地审核、察看、取证和谈话等。

  • 第16题：

    银监会根据审慎监管的要求，监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料和座谈询问等方法，对银行业金融机构的风险性和合规性进行分析、检查、评价和处理，这是银监会监管措施中的（）。

    A.现场检査
    B.监管谈话
    C.非现场监管
    D.信息披露监管

    答案：A
    解析：
    《银行业监督管理法》赋予银监会及其派出机构进行非现场监管，现场检查，监督管理谈话及强制信息披露的权力。题干中提到了实地查阅和座谈询问，故肯定为现场检查。

  • 第17题：

    各国立法关于金融监管方法的规定，主要有（）

    • A、金融监管机关派出检查人员，实地去各类金融机构进行检查
    • B、金融监管机关通过对各类金融自律性组织的监管来间接对金融机构进行检查
    • C、通过对金融机构财务报表的分析及其他有关书面报告的评判来执行监管职能
    • D、通过聘请外部独立审计师对金融机构进行监控

    正确答案:A,C,D

  • 第18题：

    （）主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析，并采取相应监管措施的监管方式。

    • A、现场监管
    • B、非现场监管
    • C、直接监管
    • D、间接监管

    正确答案:B

  • 第19题：

    保险监管机构对保险经纪机构的监管方式主要为现场检查和非现场监管两种，其中属于现场检查的是（）。

    • A、收取监管费
    • B、进行监督谈话
    • C、到保险机构进行实地检查
    • D、报送材料

    正确答案:C

  • 第20题：

    各级监管机构要在监测、分析的基础上，通过（）或实地调查，对确定的辖内重点直接监测对象有关情况进行核实，对不良资产总体情况及变动趋势进行深入研究，提出加强监管的意见和措施。

    • A、现场检查
    • B、非现场检查
    • C、审慎会议
    • D、听取汇报

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    银行业监督管理机构通过（）等实施对银行业金融机构全面风险管理的持续监管，具体方式包括但不限于监管评级、风险提示、现场检查、监管通报、监管会谈、与内外部审计师会谈等。
    A

    监管和检查

    B

    现场检查和非现场检查

    C

    现场监管和现场检查

    D

    非现场监管和现场检查


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    非现场监管人员发现被监管机构某些监管信息出现预警信号，并且很快演变为潜在风险，应采取的监管措施为（）
    A

    通过电话询问被监管机构

    B

    通过函件询问被监管机构

    C

    提请进行现场检查

    D

    通过传真询问被监管机构


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    保险监管机构对保险经纪机构的监管方式主要为现场检查和非现场监管两种，其中属于现场检查的是（）。
    A

    收取监管费

    B

    进行监督谈话

    C

    到保险机构进行实地检查

    D

    报送材料


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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