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(2017年)下列选项中，不属于基金公司内部控制原则的是（ ）。A.健全性原则 B.适用性原则 C.成本效益原则 D.有效性原则

题目
(2017年)下列选项中，不属于基金公司内部控制原则的是（ ）。

A.健全性原则
B.适用性原则
C.成本效益原则
D.有效性原则
相似考题

1.下列选项中不属于内部控制原则的是( )。A、全面性原则B、法律优位原则C、制衡性原则D、适应性原则

2.下列选项中不属于保险基金运用原则的是：()A、收益性原则B、 安全性原则C、可靠性原则D、流动性原则

3.下列选项中不属于基金监管法规体系中的部门规章的是（ ）。 A．《企业会计准则》 B．《商业银行设立基金管理公司管理办法》 C．《基金管理公司内部控制指导意见》 D．《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》

4.根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。（ ）

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  • 第1题：

    下列哪个内容不属于基金管理公司内部控制的范畴。（ ）

    A．岗位分工

    B．政府指令

    C．合理授权

    D．内部稽核控制


    正确答案：B

  • 第2题：

    下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是( )。

    A、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则

    B、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则

    C、公司内部控制机制一般包括五个层次

    D、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成


    参考答案：D
    解析：基金管理公司内部控制应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则;基金管理公司制定内部控制制度应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则;公司内部控制机制一般包括四个层次。

  • 第3题：

    下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是( )。

    A.有效性原则

    B.独立性原则

    C.成本效益原则

    D.考察性原则


    答案：D
    解析：基金管理公司内部控制应遵循的原则有：健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则和成本效益原则。

  • 第4题：

    基金销售机构在基金销售中应遵循基金销售适用性的指导原则，把合适的产品卖给合适的基金投资者。下列选项中，不属于基金销售适用性的指导原则的是（ ）。

    A.全面性原则
    B.及时性原则
    C.投资人利益优先原则
    D.主观性原则

    答案：D
    解析：
    基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应遵循的原则有：全面性原则、及时性原则、投资人利益优先原则、客观性原则。D选项错误。

  • 第5题：

    下列选项中，不属于施工成本控制的原则的是（ ）。

    A.成本最低化原则
    B.全面成本控制原则
    C.静态控制原则
    D.目标管理原则

    答案：C
    解析：
    施工成本控制的原则包括：（1）成本最低化原则（2）全面成本控制原则（3）动态控制原则（4）目标管理原则（5）责、权、利相结合原则。

  • 第6题：

    下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是( )。

    A、健全
    B、合理
    C、及时
    D、独立

    答案：C
    解析：
    证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

  • 第7题：

    下列各项中，不属于基金公司内部控制原则的是（）。

    • A、独立性原则
    • B、相互制约原则
    • C、成本效益原则
    • D、安全性原则

    正确答案:D

  • 第8题：

    下列各项中（）不是基金公司内部控制的原则。

    • A、健全性原则
    • B、有效性原则
    • C、独立性原则
    • D、安全性原则

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    下列各项中，不属于基金公司内部控制原则的是（）。
    A

    独立性原则

    B

    相互制约原则

    C

    成本效益原则

    D

    安全性原则


    正确答案： C
    解析： 基金公司内部控制的原则包括健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。

  • 第10题：

    单选题
    下列选项中，不属于基金公司内部控制原则的是（）。
    A

    适用性原则

    B

    有效性原则

    C

    成本效益原则

    D

    健全性原则


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    判断题
    根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列不属于证券公司内部控制原则的是（　　）。
    A

    健全

    B

    合理

    C

    统一

    D

    制衡


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券公司内部控制指引》第7条，证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

  • 第13题：

    下列不属于基金公司内部控制原则的是( )。

    A.健全性原则

    B.及时性原则

    C.独立性原则

    D.成本效益原则


    答案：B

  • 第14题：

    基金公司内部控制是指( )。

    A、公司内部组织结构及其相互制约的关系

    B、公司内部控制制度

    C、基金公司的各项规章制度

    D、公司内部控制机制和内部控制制度两方面


    答案：D
    解析：基金公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两方面。

  • 第15题：

    为了加强基金管理公司内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金持有人的利益，2002年12月中国证监会依据国家有关法律、法规，制定了《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》，具体规定了基金管理公司内部控制的目标、原则、基本要素和主要内容。 （ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    下列选项中，不属于基金公司内部控制制度的原则是（ ）

    A.健全性原则
    B.有效性原则
    C.成本效益原则
    D.适用性原则

    答案：D
    解析：
    内部控制的五原则为：健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益。

  • 第17题：

    基金管理公司内部控制包括()。

    A:内部控制机制
    B:内部控制原则
    C:内部控制措施
    D:内部控制目的

    答案：A,C
    解析：
    基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。故选AC。

  • 第18题：

    下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（）

    • A、基本管理制度
    • B、内部控制大纲
    • C、部门业务规章
    • D、法律规范

    正确答案:D

  • 第19题：

    基金管理公司内部控制应当遵循（）。

    • A、健全性原则和有效性原则
    • B、适当控制原则
    • C、相互制约原则
    • D、成本效益原则

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    单选题
    下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（）
    A

    基本管理制度

    B

    内部控制大纲

    C

    部门业务规章

    D

    法律规范


    正确答案： A
    解析： 基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。

  • 第21题：

    单选题
    下列选项中不属于保险基金运用原则的是（）
    A

    收益性原则

    B

    安全性原则

    C

    可靠性原则

    D

    流动性原则


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列各项中（）不是基金公司内部控制的原则。
    A

    健全性原则

    B

    有效性原则

    C

    独立性原则

    D

    安全性原则


    正确答案： C
    解析： 基金公司内部控制的原则包括五个方面：健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。

  • 第23题：

    单选题
    下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（）。
    A

    基本管理制度

    B

    内部控制大纲

    C

    部门业务规章

    D

    内部控制政策


    正确答案： C
    解析：

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