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目前我国具有基金销售核准资质的商业银行主要是（ ）。A.全国性商业银行 B.城市商业银行 C.在华外资法人银行 D.以上都是

题目
目前我国具有基金销售核准资质的商业银行主要是（ ）。

A.全国性商业银行
B.城市商业银行
C.在华外资法人银行
D.以上都是
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1.目前具有基金销售业务资格的主体包括( )等。Ⅰ、商业银行、证券公司Ⅱ、期货公司、保险机构Ⅲ、证券投资咨询机构Ⅳ、独立基金销售机构A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

2.目前我国具有办理开放式基金认购业务资格的机构主要包括（ ）。A．基金管理人的直销中心B．商业银行C．证券公司D．证交所

3.在现有开放式基金销售过程中，商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群，但销售方式在一定程度上停留在被动销售的水平上。（ ）

4.下列各项中，属于目前我国基金销售渠道的有( )。A．保险公司B．证券公司C．网上交易D．商业银行

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  • 第1题：

    目前我国具有基金托管资格的商业银行有（ ）家。 A．10 B．12 C．15 D．18


    正确答案：D
    了解对基金托管银行的监管。见教材第十章第三节，P222。

  • 第2题：

    目前我国基金代销机构包括（）。
    Ⅰ．商业银行、证券公司
    Ⅱ．期货公司、保险机构
    Ⅲ．证券投资咨询机构、独立基金销售机构
    Ⅳ．信托公司，资产管理机构

    A．Ⅰ、Ⅱ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D．Ⅰ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    基金代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

  • 第3题：

    下列各项中，属于目前我国基金销售渠道的有()。

    A:保险公司
    B:证券公司
    C:网上交易
    D:商业银行

    答案：B,C,D
    解析：
    我国基金销售渠道包括商业银行、证券公司、证券咨询机构和专业基金销售公司、基金管理公司直销中心。A项为国外基金销售渠道。

  • 第4题：

    根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括（ ）
    ①商业银行
    ②政策性银行
    ③证券公司
    ④专业基金销售机构

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：C
    解析：
    根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》，基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。不包括政策性银行，排除②。

  • 第5题：

    基金销售的基金宣传推介材料应为（）。

    • A、基金评价机构制作
    • B、基金销售人员自己制作
    • C、基金销售机构统一制作
    • D、有资质的的理财顾问制作

    正确答案:C

  • 第6题：

    目前具有基金销售业务资格的主体包括（）等。

    • A、商业银行、证券公司、期货公司
    • B、保险机构、证券投资咨询机构
    • C、独立基金销售机构
    • D、以上都是

    正确答案:D

  • 第7题：

    中国证监会联合其他有关金融监管部门实施联合监管的事项包括（）。

    • A、基金托管资格核准
    • B、商业银行设立基金公司的核准
    • C、商业银行设立基金公司的监管
    • D、基金行业重大政策研究

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    问答题
    基金销售人员基金销售资质的获取有哪两种途径？

    正确答案： 一是通过基金销售人员从业考试即“证券投资基金销售基础知识”一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证；二是通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请，符合条件的可获得中国证券业执业证书。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    基金销售的基金宣传推介材料应为（）。
    A

    基金评价机构制作

    B

    基金销售人员自己制作

    C

    基金销售机构统一制作

    D

    有资质的的理财顾问制作


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    目前我国具有基金销售核准资质的商业银行主要是（ ）。
    A

    全国性商业银行

    B

    城市商业银行

    C

    在华外资法人银行

    D

    以上都是


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括（  ）。Ⅰ.商业银行Ⅱ.政策性银行Ⅲ.证券公司Ⅳ.专业基金销售机构
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    目前我国的基金代售机构主要是（ ）。
    A

    商业银行

    B

    证券公司

    C

    保险公司

    D

    以上都是


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    中国证监会联合其他有关金融监管部门实施联合监管的事项包括（ ）。 A．基金托管资格核准 B．商业银行设立基金公司的核准 C．商业银行设立基金公司的监管 D．基金行业重大政策研究


    正确答案：ABC
    熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第二节，P228。

  • 第14题：

    (2017年)目前我国基金代销机构包括（ ）。
    Ⅰ．商业银行、证券公司
    Ⅱ．期货公司、保险机构
    Ⅲ．证券投资咨询机构、独立基金销售机构
    Ⅳ．信托公司、资产管理机构

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

  • 第15题：

    各基金销售机构开展基金销售业务的网点应有一名以上人员具备基金销售业务资质的要求。（ ）


    答案：对
    解析：
    各基金销售机构开展基金销售业务的网点应有一名以上人员具备基金销售业务资质的要求。

  • 第16题：

    基金销售机构对于通过基金业协会资质并获得基金销售资格的基金销售人员，将会（）。

    • A、办理执业注册
    • B、后续培训
    • C、执业年检
    • D、以上全部

    正确答案:D

  • 第17题：

    基金销售人员基金销售资质的获取有哪两种途径？


    正确答案: 一是通过基金销售人员从业考试即“证券投资基金销售基础知识”一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证；二是通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请，符合条件的可获得中国证券业执业证书。

  • 第18题：

    关于基金募集的相关描述，错误的是（）。

    • A、基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务
    • B、基金募集申请获得中国证监会核准前，可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
    • C、基金募集申请获得中国证监会核准后，可以向公众公布基金宣传推介材料
    • D、基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众发售基金份额

    正确答案:B

  • 第19题：

    目前我国具有基金托管资格的商业银行有（）家。

    • A、10
    • B、12
    • C、15
    • D、18

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    在基金销售机构从事基金销售活动中，不属于可被处以三万元以下罚款的情形是（  ）。
    A

    基金宣传推介的材料内容不合规，或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致

    B

    未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户

    C

    基金销售机构与未取得基金销售业务资格或未经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务

    D

    获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    目前我国销售机构具有下列（ ）特征。Ⅰ.基金销售机构格局正在改变Ⅱ.商业银行绝对强势的地位Ⅲ.基金直销首次超过银行Ⅳ.独立基金销售机构高速发展
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于基金销售、转账支付、份额登记等基金服务机构的市场准入监管，以下说法正确的有（　　）。Ⅰ．依据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人可以自行办理其募集基金产品的销售业务Ⅱ．商业银行符合一定条件时，可以向中国证监会申请注册为基金销售机构Ⅲ．从事基金销售、销售支付等相关服务的机构应按照中国证监会规定进行注册或备案Ⅳ．中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构实行核准制管理
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅰ项，《证券投资基金销售管理办法》第八条规定，基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。Ⅱ项，目前可申请从事基金代理销售的机构主要包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。Ⅲ项，依据《证券投资基金法》的规定，从事公开募集基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构，应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案。Ⅳ项，中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理。

  • 第23题：

    单选题
    委托第三方机构募集的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集，并与代销机构签署（）。
    A

    承诺协议

    B

    电子协议

    C

    口头协议

    D

    书面协议


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    下列关于基金募集的描述，错误的是（）。
    A

    基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务

    B

    基金募集申请获得中国证监会核准前，可以向公众分发、公布基金宣传推介材料

    C

    基金募集申请获得中国证监会核准后，可以向公众公布基金宣传推介材料

    D

    基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众发售基金份额


    正确答案： D
    解析：

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