itgle.com

风险控制委员会由总经理、督察长、各部门负责人等组成，主要职责包括（ ）。 Ⅰ负责对公司运作的整体风险进行控制 Ⅱ审定公司内部控制制度并监督执行的有效性 Ⅲ听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定 Ⅳ对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

题目
风险控制委员会由总经理、督察长、各部门负责人等组成，主要职责包括（ ）。
Ⅰ负责对公司运作的整体风险进行控制
Ⅱ审定公司内部控制制度并监督执行的有效性
Ⅲ听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定
Ⅳ对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
相似考题

1.关于检察委员会的组成，以下说法正确的是()A、检察委员会由检察长、副检察长和若干资深检察官组成B、检察委员会由检察长、副检察长、专职委员以及有关内设机构负责人组成C、检察委员会由检察长、副检察长、专职委员和部分资深检察员组成D、检察委员会的成员应当为单数

2.对于已通过各种形式开展尽职调查仍无法取得交易对手股东信息的,应在排除合理可疑的情况下,尽调高级管理人员信息,包括()等A、董事长、总经理或实际控制人B、董事长、总经理或销售负责人C、董事长、总经理或财务负责人D、董事长、总经理或经营负责人

3.投资决策委员会由股权投资管理机构的主要负责人、风险控制负责人、投资负责人和行业专家等组成。()此题为判断题(对，错)。

4.基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（）分管合规管理部的工作。A.督察长B.总经理C.基金经理D.独立董事

更多“风险控制委员会由总经理、督察长、各部门负责人等组成，主要职责包括（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是()。

    A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长

    B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议

    C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改

    D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细


    【答案】B

  • 第2题：

    (2017年)下列关于督察长工作的说法中，错误的是（ ）。

    A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议
    B.基金公司不采纳督察长的合规意见，应当将相关事项提交总经理决定
    C.督察长应当审查，并在申报材料报告上签署合规审查意见
    D.督察长向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况

    答案：B
    解析：
    在基金公司治理结构中，中国证监会明确要求基金管理公司建立健全督察长制度，并对督察长的职责范围、工作原则和履职所需的支持进行了规定。督察长的职责包括：（1）组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施。合规管理的基本制度应明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。当法律法规和准则发生变化时，应及时建议董事会或者管理层并督导各业务 部门，评估其对合规管理的影响，修改、完善相关制度和业务流程。（2） 对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。如果基金公司不采纳督察长的合规意见，应当将相关事项提交董事会决定。监管部门或者自律组织要求对申报材料进行合规审查的，督察长应当审查，并在申报材料报告上签署合规审查意见。（3） 对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。协助董事会和高管人员建立和执行信息隔离、利益冲突管理和反洗钱制度，为管理层提供合规咨询，组织合规培训，指导和督促公司处理涉及公司和员工违法违规的投诉和举报。（4） 向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况。发现公司存在违法违规行为或者合规风险隐患的，应按照公司章程规定及时报告董事会、总经理，提出处理意见，并督促整改，同时督促公司及时向监管部门报告。公司未及时报告的，督察长应直接向监管部门报告。涉及违反行业规范和自律规则的，应报告自律组织。（5） 及时处理监管部门和自律组织要求调查的事项，配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。（6） 保存履行职责的相关文件、资料、底稿，包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等，以备审查。

  • 第3题：

    基金管理公司内部控制机构包括如下层次（）。

    A:员工自律
    B:部门各级主管的检查监督
    C:董事会领导下的审计委员会和督察长的监督、控制和领导
    D:总经理及监察稽核部的监督控制

    答案：A,B,C,D
    解析：
    公司内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律；②部门各级主管的检查监督；③公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；④董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。

  • 第4题：

    公司总经理、其他高级管理人员、各部门应当支持和配合督察长的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠督察长履行职责。()


    答案：对
    解析：

  • 第5题：

    各单位安全生产委员会由总经理担任主任或主席，安委会成员由班子成员、职能和业务负责人组成。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    基金管理公司内部控制机制包括（）。

    • A、员工自律
    • B、部门各级主管的检查监督
    • C、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
    • D、董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（）分管合规管理部的工作。

    • A、督察长
    • B、总经理
    • C、基金经理
    • D、独立董事

    正确答案:A

  • 第8题：

    投资决策委员会由股权投资管理机构的（）等组成。 Ⅰ、主要负责人（董事长、总裁等） Ⅱ、风险控制负责人 Ⅲ、投资负责人 Ⅳ、行业专家

    • A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第9题：

    农村合作金融机构风险管理委员会由理事长（董事长）直接负责，由主任（行长）以及（）等部门负责人组成。

    • A、风险管理
    • B、信贷
    • C、财务会计
    • D、稽核
    • E、监察

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第10题：

    多选题
    农村合作金融机构风险管理委员会由理事长（董事长）直接负责，由主任（行长）以及（）等部门负责人组成。
    A

    风险管理

    B

    信贷

    C

    财务会计

    D

    稽核

    E

    监察


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    基金公司中负责公司整体风险的预防和控制的是（  ）。
    A

    股东会

    B

    风险控制委员会

    C

    督察长

    D

    监事会


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（）分管合规管理部的工作。
    A

    督察长

    B

    总经理

    C

    基金经理

    D

    独立董事


    正确答案： A
    解析： 基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排督察长分管合规管理部的工作。

  • 第13题：

    关于基金公司督察长，以下表述正确的是（ ）

    A.督察长经董事会聘任，报中国证券投资基金业协会备案
    B.督察长由总经理聘任，对总经理负责
    C.督察长有权列席公司投研联席会
    D.为了保证投资活动的合法合规性，投资决策委员会成员必须有督察长

    答案：C
    解析：
    基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行觀靴报告、建议职能。

  • 第14题：

    督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员，督察长的聘任应当经()同意。

    A:总经理
    B:全体独立董事
    C:全体董事
    D:全体股东

    答案：B
    解析：
    督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长由总经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。

  • 第15题：

    公司内部控制机制包括()。

    A:员工自律
    B:部门各级主管的检查监督
    C:公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
    D:董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导

    答案：A,B,C,D
    解析：
    公司内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督；三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。

  • 第16题：

    《医院感染管理办法》要求，医院感染管理委员会应由哪些部门组成？（）

    • A、由医院感染管理部门、医务部门、护理部门、临床科室、设备后勤等部门的主要负责人组成。
    • B、医院感染管理委员会由临床医务人员组成。
    • C、医院感染管理委员会由医院领导组成。

    正确答案:A

  • 第17题：

    基金管理人在董事会和管理层会设立专门的（），安排（）分管合规管理部的工作。

    • A、风险控制委员会；董事长
    • B、内部控制委员会；督察长
    • C、内部控制委员会；董事长
    • D、风险控制委员会；督察长

    正确答案:D

  • 第18题：

    （）是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

    • A、总经理
    • B、督察长
    • C、董事长
    • D、部门经理

    正确答案:B

  • 第19题：

    下面关于委员会的说法，错误的是（）。

    • A、委员会由委员会主任和委员会成员构成
    • B、由工厂总经理任主任，各部门经理或负责人任成员
    • C、根据目前工厂开展的支柱多少，委员会成员可不包括未开展支柱部门
    • D、委员会成员要覆盖工厂各职能部门

    正确答案:C

  • 第20题：

    广州分行消保中心委员包括（）

    • A、法律合规部总经理
    • B、办公室主任
    • C、零售各部门负责人
    • D、国际部负责人

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    商业银行的关联交易控制委员会由（）担任负责人。

    • A、董事长
    • B、行长
    • C、董事会秘书
    • D、独立董事

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    投资决策委员会由股权投资管理机构的（）等组成。 Ⅰ、主要负责人（董事长、总裁等） Ⅱ、风险控制负责人 Ⅲ、投资负责人 Ⅳ、行业专家
    A

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    C

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下面关于委员会的说法，错误的是（）。
    A

    委员会由委员会主任和委员会成员构成

    B

    由工厂总经理任主任，各部门经理或负责人任成员

    C

    根据目前工厂开展的支柱多少，委员会成员可不包括未开展支柱部门

    D

    委员会成员要覆盖工厂各职能部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

相关内容