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基金管理人设监事会，监事会向（ ）负责。A.股东会 B.会员大会 C.总经理 D.董事会

题目
基金管理人设监事会，监事会向（ ）负责。

A.股东会
B.会员大会
C.总经理
D.董事会
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1.基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会职权不包括( )A.检查公司的财务B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.列席股东大会会议D.提议召开临时股东会

2.基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。A、督察长B、监事会C、经理层D、合规管理部门

3.监事会主席应履行的职责包括( )。A．召集、主持监事会会议B．负责监事会的日常工作C．参与企业的经营管理D．审定、签署监事会的报告和其他重要文件

4.全面负责组织指导基金管理公司日常的监察稽核工作。A.董事会B.监事会C.总经理D.督察长

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  • 第1题：

    基金管理人设监事会，监事会向（）负责。

    A.董事会

    B.管理层

    C.董事长

    D.股东会


    正确答案：D
    基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。

  • 第2题：

    首席风险官向期货公司监事会负责。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    基金管理人应当设立督察长，对（ ）负责。

    A.管理层
    B.经营层
    C.董事会
    D.监事会

    答案：C
    解析：
    本题考查监察稽核控制。基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准。参见教材（下册）P185。

  • 第4题：

    基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会的职权不包括（ ）。

    A.提议召开临时股东大会
    B.检查公司的财务
    C.列席董事会会议
    D.决定公司合规管理部门的设置及其职能

    答案：D
    解析：
    监事会依法行使下列职权：①检查公司的财务；②对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督；③当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益，要求前述人员予以纠正；④提议召开临时股东会；⑤列席董事会会议；⑥公司章程规定的其他职权。

  • 第5题：

    下列有关监事会说法，正确的是（ ）。
    ①基金管理人设监事会，监事会向股东会负责
    ②监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行
    ③监事会无权提议召开股东会
    ④监事会决议至少须经半数以上监事投票通过?

    A：①②③
    B：②③④
    C：①②④
    D：①③④

    答案：C
    解析：
    当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会。

  • 第6题：

    下列有关监事会说法，正确的是（　）。
    Ⅰ．基金管理人设监事会，监事会向股东会负责
    Ⅱ．监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行
    Ⅲ．监事会无权提议召开股东会
    Ⅳ．监事会决议至少须经半数以上监事投票通过

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会。

  • 第7题：

    股份有限公司可以设立监事会，作为公司的监督机构，监事会对股东大会负责，向董事会报告工作。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    单选题
    基金管理人设监事会，监事会的负责对象为（  ）。
    A

    股东会

    B

    管理层

    C

    董事长

    D

    董事会


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括(    )。
    A

    检查公司的财务

    B

    对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督

    C

    当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正

    D

    决定公司合规管理部门的设置及其职能


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于基金管理人监事会的合规责任，以下表述错误的是（  ）。
    A

    监事会在一些特殊情况下，可以代表公司权利

    B

    监事会可以随时调查公司财务状况

    C

    基金管理人设立监事会，监事会向董事会负责

    D

    监事会必要时可以提议召开股东大会


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    基金管理人的（　）负责贯彻执行合规政策。
    A

    督察长

    B

    监事会

    C

    经理层

    D

    合规管理部门


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    基金管理公司的督察长直接对（）负责。
    A

    总经理

    B

    董事会

    C

    董事长

    D

    监事会


    正确答案： B
    解析： 基金管理公司应建立健全督察长制度，督察长由董事会聘任，对董事会负责，董事会负责建立和完善督察长考核制度。

  • 第13题：

    基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。

    A.督察长

    B.经理层

    C.监事会

    D.合规管理部门


    答案：B
    解析：基金管理人的公司经理层负责贯彻执行合规政策。

  • 第14题：

    基金管理人设监事会，监事会的负责对象是（ ）。

    A.股东会
    B.管理层
    C.董事长
    D.董事会

    答案：A
    解析：
    监事会向股东会负责。

  • 第15题：

    基金管理公司的督察长直接对( )负责。

    A、董事会
    B、股东大会
    C、中国证监会
    D、监事会

    答案：A
    解析：
    基金管理公司的督察长直接对董事会负责。

  • 第16题：

    根据法律法规，基金公司可以根据实际情况设立监事会或者执行监事，监事会向 （ ）负责。

    A.董事会
    B.董事
    C.股东会
    D.管理层

    答案：C
    解析：
    根据法律法规，基金公司可以根据实际情况设立监事会或者执行监事。监事会向股东会负责。

  • 第17题：

    基金管理公司的督察长直接对（ ）负责。
    A.董事会 B.监事会
    C.股东大会 D.总经理


    答案：A
    解析：
    基金管理公司督察长应由董事会聘任，对董事会负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。

  • 第18题：

    监事会负责商业银行的全面风险管理，并可以直接向董事会及其风险管理委员会报告。（ ）


    答案：错
    解析：
    首席风险官负责商业银行的全面风险管理，并可以直接向董事会及其风险管理委员会报告。

  • 第19题：

    基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会职权不包括（）。

    • A、检查公司的财务
    • B、对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
    • C、列席股东大会会议
    • D、提议召开临时股东会

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    基金管理人设监事会，监事会向（  ）负责。
    A

    股东会

    B

    管理层

    C

    董事长

    D

    董事会


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金管理人设监事会，监事会向（）负责。
    A

    股东会

    B

    会员大会

    C

    总经理

    D

    董事会


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于基金管理公司监事、监事会的说法中正确的是（　　）。
    A

    监事会向董事会负责

    B

    股东会可以批准监事的报酬事项

    C

    职工监事由股东会任免

    D

    基金公司必须设立监事会


    正确答案： A
    解析：
    A项，监事会向股东会负责；C项，法规要求监事会成员中应该包括职工监事，由全体员工民主选举和罢免；D项，根据法律法规，基金公司可以根据实际情况设立监事会或者执行监事。

  • 第23题：

    单选题
    基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会职权不包括（　　）。
    A

    检查公司的财务

    B

    对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

    C

    列席股东大会会议

    D

    提议召开临时股东会


    正确答案： D
    解析：
    基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。监事会依法行使下列职权：①检查公司的财务；②对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督；③对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事和高级管理人员提出罢免的建议；④提议召开临时股东会；⑤列席董事会会议；⑥公司章程规定的其他职权。

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