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关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（）。 Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险 Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失 Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚 Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（）。
Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险
Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失
Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚
Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险

A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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1.关于货币市场基金，以下说法正确的是()。A、无投资风险B、风险低，流动性好C、以短期货币市场工具为投资对象D、增长潜力大

2.下面关于股票、债券、证券投资基金的风险收益说法正确的是（ ）。A．基金投资的风险大于债券B．债券的收益是不确定的C．证券案投资基金的收益要低于债券D．股票投资的风险小于基金

3.关于基金的信用风险，以下说法不正确的是( )。A.信用风险是指交易对象无力履约而给基金带来的风险B.信用风险可能发生在经济形势下滑的情况下C.分散化投资不能降低信用风险D.建立信用评级制度可以有效控制信用风险

4.关于基金投资过程中面临的风险,以下表述正确的有()。A、基金流动性风险的管理是资产端流动性管理，和基金持有人结构无关B、操作风险是指投资相关人员在暗中操作，影响股价而造成的风险C、某债券评级下调,造成其收益率上升，这属于信用风险D、不同股票对市场风险有着不同的敏感度

参考答案和解析
答案：D
解析：
投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。
更多“关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（）。 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于基金的关联交易的说法中，正确的是（ ）。

    A.基金投资涉及关联交易的，只需在相关投资研究报告中特别说明即可
    B.基金投资涉及关联交易的，需事先向监管机构申报
    C.基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，严禁关联交易
    D.基金投资可以进行关联交易，但要防止不正当关联交易损害基金持有人利益

    答案：D
    解析：
    基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，防止不正当关联交易损害基金持有人利益。基金投资涉及关联交易的，应在相关投资研究报告中特别说明，并报公司相关机构批准。

  • 第2题：

    基金投资交易，表述错误的一项是（ ）。

    A.基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：投资交易过程中的合规风险和操作风险。
    B.合规风险是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等。
    C.操作风险管理主要体现在交易规定的执行和交易行为的监控过程中。
    D.操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误。

    答案：C
    解析：
    选项C，合规风险管理主要体现在交易规定的执行和交易行为的监控过程中’

  • 第3题：

    下列关于保本基金特点的说法中，正确的是()。

    A:此类基金锁定了投资亏损的风险
    B:风险较低
    C:不追求超额收益
    D:适合稳健投资者

    答案：A,B,D
    解析：
    保本基金从本质上讲是一种混合基金。此类基金锁定了投资亏损的风险，产品风险较低，也并不放弃追求超额收益的空间，因此比较适合那些不能忍受投资亏损、比较稳健和保守的投资者。

  • 第4题：

    以下关于投资基金特点的说法中，正确的有（　）。

    A.集合理财，实现专业化管理
    B.通过资产组合投资，以分散投资风险
    C.基金的投资者，管理者和托管人收益共享，风险共担
    D.基金操作权力与资金管理权力相互隔离

    答案：A,B,D
    解析：
    证券基金的特点之一是投资者利益共享，风险共担，参与基金运作的基金管理人和基金托管人仅按照约定的比例收取管理费用和托管费用，无权参与基金收益的分配，选项C不正确

  • 第5题：

    下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是（）。

    • A、基金投资交易过程中存在合规性风险
    • B、基金投资交易中存在投资组合风险
    • C、基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控
    • D、基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制

    正确答案:C

  • 第6题：

    关于基金公司投资交易流程的描述正确的是（）。 ①形成投资策略 ②构建投资组合 ③执行交易指令 ④绩效评估与组合调整 ⑤风险控制

    • A、①②③④
    • B、①②③④⑤
    • C、②③④⑤
    • D、①③④⑤

    正确答案:B

  • 第7题：

    以下关于混合基金的说法不正确的是（）。

    • A、混合基金通过投资于股市和债市，可灵活应对不同市场环境
    • B、偏股型基金风险较高
    • C、偏债型基金风险较高
    • D、混合基金的投资风险主要取决于股票和债券的配置比例

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    以下关于混合基金的说法不正确的是（）。
    A

    混合基金通过投资于股市和债市，可灵活应对不同市场环境

    B

    偏股型基金风险较高

    C

    偏债型基金风险较高

    D

    混合基金的投资风险主要取决于股票和债券的配置比例


    正确答案： B
    解析： 偏债型基金风险较低，预期收益也较低。

  • 第9题：

    单选题
    下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是（）。
    A

    基金投资交易过程中存在合规性风险

    B

    基金投资交易中存在投资组合风险

    C

    基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控

    D

    基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制


    正确答案： D
    解析： 基金经理以及风险管理部门、交易管理部等部门均会对投资组合的交易情况进行监控。因此，选项C错误。

  • 第10题：

    单选题
    关于基金投资交易中的操作风险，以下说法正确的是（　　）。[2017年11月真题]Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。

  • 第11题：

    单选题
    关于基金投资交易中的操作风险，下列说法正确的是（） 1.外部因素导致的交易失误，属于操作风险； 2.操作风险可能导致基金公司声誉损失； 3.操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚； 4.内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险。
    A

    3、4

    B

    1、2、3、4

    C

    2、3、4

    D

    1、2


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以下关于股票基金风险的说法，正确的是（　　）。[2017年7月真题]
    A

    股票基金的风险水平低于混合型基金

    B

    不同类型股票基金所面临的系统性风险是相同的

    C

    股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的系统性风险

    D

    股票基金面临的投资风险可以分为系统性和非系统性风险


    正确答案： D
    解析：
    A项，股票基金是高风险的投资基金品种，相对于混合基金、债券基金与货币基金，股票基金的预期收益与风险皆为最高；B项，不同类型股票基金所面临的系统性风险不同；C项，股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的非系统性风险，可以设置个股最高比例来控制个股风险，实现风险分散化。

  • 第13题：

    (2016年)下列属于基金投资交易过程中的风险的是（）。

    A.操作风险
    B.汇率风险
    C.利率风险
    D.市场风险

    答案：A
    解析：
    基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：①投资交易过程中的合规性风险；②操作风险。

  • 第14题：

    (2018年)关于基金投资交易中的操作风险，下列说法正确的是（）。
    Ⅰ．外部因素导致的交易失误，属于操作风险
    Ⅱ．操作风险可能导致基金公司声誉损失
    Ⅲ．操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚
    Ⅳ．内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：B
    解析：
    投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。

  • 第15题：

    关于证券投资基金的表述，正确的有（）。

    A:基金投资者是基金的所有者
    B:基金管理人负责基金财产的保管
    C:基金实行组合投资，以便分散风险
    D:基金管理人负责基金的投资操作

    答案：A,C,D
    解析：
    B项，基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。

  • 第16题：

    以下关于投资基金的说法正确的有（）。

    • A、投资基金是一种金融信托方式
    • B、投资基金投资是一种特殊形态的股票投资
    • C、基金分散风险的功能强
    • D、基金的流动性较差
    • E、基金分散风险的功能弱

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    关于基金投资交易中的操作风险，下列说法正确的是（） 1.外部因素导致的交易失误，属于操作风险； 2.操作风险可能导致基金公司声誉损失； 3.操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚； 4.内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险。

    • A、3、4
    • B、1、2、3、4
    • C、2、3、4
    • D、1、2

    正确答案:B

  • 第18题：

    关于基金的信用风险，以下说法不正确的是（）。

    • A、信用风险是指交易对象无力履约而给基金带来的风险
    • B、信用风险可能发生在经济形势下滑的情况下
    • C、分散化投资不能降低信用风险
    • D、建立信用评级制度可以有效控制信用风险

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    基金投资交易过程中的风险主要体现在（  ）。Ⅰ.投资交易过程中的合规风险Ⅱ.政策风险Ⅲ.经济周期风险Ⅳ.市价暴露风险Ⅴ.操作风险
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    以下关于风险投资基金的说法，错误的是（  ）
    A

    风险投资基金简写为VC

    B

    风险投资基金又叫创业基金

    C

    风险投资基金一般采用公募形式

    D

    风险投资基金以一定的方式吸引机构和个人的资金


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列各项中关于基金投资风险管理说法正确的是（　　）。Ⅰ．对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容Ⅱ．按照是否可以通过分散投资来降低风险的标准，可以风险划分为外部风险与内部风险Ⅲ．内部风险主要指基金管理人在基金管理过程中产生的风险Ⅳ．外部风险包括市场风险、政策风险、信用风险以及经营风险等风险
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    基金投资面临外部风险与内部风险，其中，外部风险包括市场风险、政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险；内部风险包括基金管理人的合规风险、操作风险和职业道德风险等。按照是否可以通过分散投资来降低风险的标准，可以将外部风险划分为系统性风险和非系统性风险。内部风险多属于非系统性风险。

  • 第22题：

    单选题
    下列属于基金投资交易过程中的风险的是（　　）。
    A

    操作风险

    B

    汇率风险

    C

    利率风险

    D

    市场风险


    正确答案： C
    解析：
    基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：①投资交易过程中的合规风险；②操作风险。

  • 第23题：

    单选题
    下列有关投资交易流程的说法中，正确的是（  ）。Ⅰ.投资策略的制定包括以下几个步骤：研究部提出研究报告一投资决策委员会参考研究报告形成基金投资的投资范围、投资目标等总体投资策略一投资部制订投资组合的具体方案Ⅱ.风险管理是投资交易流程的最后一环Ⅲ.风险管理的任务仅仅是风险和合规部门的职责Ⅳ.基金公司内部会定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关报告
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

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