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股权投资基金管理人主要履行的职责不包括()A.拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理 B.每日披露基金净值 C.积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务 D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告

题目
股权投资基金管理人主要履行的职责不包括()

A.拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理
B.每日披露基金净值
C.积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务
D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告
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1.股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则( )。A.可申请新的股权投资基金产品备案B.其从业人员不得参加基金从业资格考试C.可募集设立新的股权投资基金D.不得从事股权投资基金管理业务

2.股权投资基金托管机构要履行的职责不包括( )。A.安全保管财产B.办理银行账户C.复核审查资产净值D.开展投资监督

3.股权投资基金管理人基本职责不包括（ ）。A.为基金投资者争取最大的投资收益 B.基金资产投资运作 C.基金份额的销售与备案 D.每月披露基金净值

4.股权投资基金管理人通过私募基金登记备案系统及时履行的报送义务不包括( )。A、股权投资基金的月度信息报送更新B、股权投资基金的季度信息报送更新C、股权投资基金年度信息报送更新D、股权投资基金重大事项信息报送更新

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  • 第1题：

    中国基金业协会的职责包括（ ）。
    Ⅰ办理股权投资基金管理人登记
    Ⅱ办理股权投资基金备案
    Ⅲ对股权投资基金活动进行自律管理
    Ⅳ对私募投资基金活动进行行政管理

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    中国基金业协会履行下列职责：（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。（3）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。（5）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动。（6）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。（7）依法办理非公开募集基金的登记、备案。（8）协会章程规定的其他职责。

  • 第2题：

    股权投资基金的募集阶段，基金管理人与投资者互动的重点不包括（ ）。

    A.帮助投资者对基金管理人进行充分调研
    B.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定
    C.介绍股权投资基础知识
    D.介绍股权投资基金托管人基本情况

    答案：D
    解析：
    在股权投资基金的募集期间，基金管理人与投资者之间充分的了解是建立良好投资者关系的前提条件。募集期管理人与投资者互动的重点包括以下内容：
    1．基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置
    2．基金管理人开展投资者教育
    3．帮助投资者对基金管理人进行充分调研
    4．帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定
    知识点：基金募集期间与投资者互动的重点内容；

  • 第3题：

    股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，可以有的行为是（ ）。

    A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
    B.不公平地对待其管理的不同基金财产
    C.玩忽职守，不按照规定履行职责
    D.针对每只股权投资基金设置独立账户，或者开展借新还旧、期限错配等业务

    答案：D
    解析：
    选项ABC均属于股权投资基金投资运作中的禁止行为。

  • 第4题：

    下列关于股权投资基金登记备案的说法中，正确的是（ ）。

    A.无基金管理经验的股权投资基金管理机构不得申请基金管理人登记
    B.股权投资基金管理机构应当履行登记手续，否则不得从事股权投资基金管理业务活动
    C.境外注册设立的股权投资基金管理机构也应履行中国证券投资基金业协会登记备案手续
    D.从某大型基金管理公司辞职的高管，可申请登记为股权投资基金管理人

    答案：B
    解析：
    基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集。

  • 第5题：

    股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的（）等信息报送义务。 Ⅰ．季度信息报送更新 Ⅱ．年度信息报送更新 Ⅲ．重大事项信息报送更新 Ⅳ．月度信息报送更新

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第6题：

    单选题
    股权投资基金托管要履行的职责不包括（）。
    A

    安全保管财产

    B

    办理银行账户

    C

    复核审查资产净值

    D

    开展投资监督


    正确答案： A
    解析： 股权投资基金托管，是指有依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召开基金份额持有人大会等职责的行为。

  • 第7题：

    单选题
    股权投资基金管理人应当及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的（）等信息报送义务。Ⅰ.季度信息报送更新Ⅱ.年度信息报送更新Ⅲ.重大事项信息报送更新Ⅳ.月度信息报送更新
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    股权投资基金管理人的基本职责不包括（　　）。[2017年11月真题]
    A

    基金备案

    B

    基金资产投资运作

    C

    每月披露基金净值

    D

    为基金投资者争取最大的投资收益


    正确答案： C
    解析：
    股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要的职责是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。基金成立后，基金管理人应当对基金进行备案。

  • 第9题：

    单选题
    股权投资基金管理人职责不包括（  ）。
    A

    为基金投资者争取最大的投资收益

    B

    每日披露基金净值

    C

    基金资产投资运作

    D

    基金备案


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的（）等信息报送义务。 Ⅰ．季度信息报送更新 Ⅱ．年度信息报送更新 Ⅲ．重大事项信息报送更新 Ⅳ．月度信息报送更新
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的季度、年度和重大事项信息报送更新等信息报送义务。

  • 第11题：

    单选题
    关于股权投资基金管理人，下列表述不正确的是（　　）。
    A

    股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用

    B

    基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担

    C

    股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付

    D

    股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益


    正确答案： B
    解析：
    B项，基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担。

  • 第12题：

    单选题
    私募股权基金管理人基本职责不包括（）。
    A

    基金资产投资运作

    B

    募集基金

    C

    为投资者最大程度获取投资收益

    D

    每月披露基金净值


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    关于股权投资基金登记备案的说法，错误的是（ ）。

    A.设立股权投资基金必须进行行政审批
    B.对股权投资基金管理人采取登记备案管理
    C.登记备案无需履行审批程序
    D.基金管理人可以在依法合规的基础上向投资者发行基金

    答案：A
    解析：
    设立股权投资基金管理人和股权投资基金不设行政审批，允许股权投资基金管理人在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行基金。对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，登记备案不是行政许可，无需履行审批程序。

  • 第14题：

    股权投资基金管理人的主要职责包括（ ）。
    Ⅰ.基金产品的设计
    Ⅱ.基金份额的销售与备案
    Ⅲ.基金资产的管理
    Ⅳ.基金资产的投资运作

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

  • 第15题：

    (2016年)股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（）。

    A.可申请新的股权投资基金产品备案
    B.其从业人员不得参加基金从业资格考试
    C.可募集设立新的股权投资基金
    D.不得从事股权投资基金管理业务

    答案：D
    解析：
    私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。基金管理人未经登记不得开展股权投资基金管理、募集业务。

  • 第16题：

    股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担；股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者（）的投资收益。

    • A、争取最大
    • B、管理高的
    • C、获得好的
    • D、获得良好的

    正确答案:A

  • 第17题：

    股权投资基金托管要履行的职责不包括（）。

    • A、安全保管财产
    • B、办理银行账户
    • C、复核审查资产净值
    • D、开展投资监督

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    下列关于股权投资基金和股权投基金管理人登记备案的说法错误的是（）。
    A

    对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，登记备案不是行政许可，无需履行审批程序

    B

    登记备案管理是引导、督促行业规范发展，加强事中事后监管，监测行业发展情况及系统性风险的要求

    C

    中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可

    D

    中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度


    正确答案： B
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（　　）。[2016年10月真题]
    A

    可申请新的股权投资基金产品备案

    B

    其从业人员不得参加基金从业资格考试

    C

    可募集设立新的股权投资基金

    D

    不得开展股权投资基金的募集服务


    正确答案： C
    解析：
    基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集。

  • 第20题：

    单选题
    下列关于股权投资基金管理人的说法中，正确的有（  ）。Ⅰ.公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制，而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松Ⅱ.我国目前股权投资基金只能公开募集，基金管理人须获中国证监会行政审批Ⅲ.基金管理人受托管理基金财产，应勤勉、忠实并且审慎尽职地履行受托责任，并有权根据约定收取相应收入Ⅳ.股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要的职责是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    股权投资基金托管人不具有（  ）职责。
    A

    运作股权基金

    B

    开展投资监督

    C

    对基金履行安全保管财产

    D

    办理清算交割


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    股权投资基金的募集阶段，基金管理人与投资者互动的重点不包括（　　）。
    A

    介绍股权投资基础知识

    B

    介绍股权投资基金管理人基本情况

    C

    介绍股权投资基金托管人基本情况

    D

    普及股权投资相关法律常识


    正确答案： D
    解析：
    股权投资基金的募集阶段，基金管理人与投资者互动的重点包括以下内容：①基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置；②基金管理人开展投资者教育，基金管理人应向投资者介绍股权投资基金的基础知识，普及股权投资的相关法律常识，重点提示股权投资基金的投资风险；③帮助投资者对基金管理人进行充分调研；④帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定。

  • 第23题：

    单选题
    中国证券投资基金业协会网站公示的股权投资基金管理人各项基本信息不包括（  ）。
    A

    基金管理人的名称

    B

    基金管理人的预期业绩

    C

    基金管理人的成立时间

    D

    基金管理人的主要负责人


    正确答案： D
    解析：

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