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(2017年)取消基金管理人登记证明的规定是（ ）。A.《私募基金登记备案相关问题解答》 B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》 C.《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》 D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

题目
(2017年)取消基金管理人登记证明的规定是（ ）。

A.《私募基金登记备案相关问题解答》
B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
C.《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》
D.《私募投资基金监督管理暂行办法》
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1.关于私募基金管理人，以下表述错误的是( )。A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况B.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务C.私募基金管理人应当依据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记D.私募基金管理人可以委托基金服务机构办理份额登记

2.关于私募基金管理人，以下表述错误的是()。A.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务B.私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额登记C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况D.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记

3.基金管理人合规管理的目标主要包含（ ）。 Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系 Ⅱ．有效识别和管理合规风险 Ⅲ．促进基金管理人全面风险管理体系的建设 Ⅳ．确保基金管理人依法合规经营A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是( )A.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同C.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查

更多“(2017年)取消基金管理人登记证明的规定是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（ ）。

    A.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息
    B.私募基金W理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同
    C.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容
    D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查

    答案：B
    解析：
    私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，并不构成对私募基金管理人持续合规情况的认同。

  • 第2题：

    基金公司合规管理的目标包括（ ）
    Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系；
    Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理；
    Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定；
    Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营'

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案：C
    解析：
    基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

  • 第3题：

    下列关于中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案的说法中，不正确的是（ ）。

    A.登记备案不构成对基金管理人投资能力的认可
    B.登记备案可以作为对基金财产安全的保证
    C.股权投资基金管理人应列明管理人登记编号
    D.登记备案不构成对基金管理人持续合规情况的认可

    答案：B
    解析：
    基金服务机构开展基金服务业务的，应当按照相关法规的规定在中国证券投资基金业协会进行登记。中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证。

  • 第4题：

    基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金资产安全的保证。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    中国基金业协会持续动态更新私募基金管理人登记基本公示信息，并就私募基金管理人相关（）进行特别提示和分类公示。

    • A、注册登记信息
    • B、诚信合规信息
    • C、资产状况信息
    • D、持有资产各类信息

    正确答案:B

  • 第6题：

    基金管理人的合规管理目标不包括（）。

    • A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
    • B、实现对合规风险的有效识别和管理
    • C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设
    • D、避免基金管理人的操作风险

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力的认可Ⅱ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可Ⅲ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不作为对基金财产安全的保证Ⅳ.基金业协会为私募基金办理登记备案构成对私募基金持续合规情况的认可
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    下列关于股权投资基金和股权投基金管理人登记备案的说法错误的是（）。
    A

    对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，登记备案不是行政许可，无需履行审批程序

    B

    登记备案管理是引导、督促行业规范发展，加强事中事后监管，监测行业发展情况及系统性风险的要求

    C

    中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可

    D

    中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    关于基金管理人登记说法错误的是（）
    A

    私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

    B

    基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私算基金管理人提供的登记申请材料进行核查。

    C

    公示信息构成对私算基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，但不作为基金资产安全的保证。

    D

    经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被W依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是（  ）。
    A

    登记部门对私募基金管理人的登记公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证

    B

    中国证监会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理

    C

    私募基金管理人申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人不需要主动告知登记部门

    D

    经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，登记部门不需要注销基金管理人登记


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》对基金管理人的登记、基金备案提出了新的规定，具体包括（　　）。Ⅰ．取消私募基金管理人登记证明Ⅱ．加强信息报送Ⅲ．法律意见书Ⅳ．高管人员资质要求
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    为保护投资者合法权益，督促基金管理人履行诚实信用、谨慎勤勉的受托人义务，促进股权投资基金行业规范健康发展，2016年2月5日，基金业协会发布了《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》，对基金管理人的登记、基金备案提出了新的规定，即取消基金管理人登记证明、加强信息报送、基金管理人登记和重大事项变更提交法律意见书以及高管从业人员资格管理。

  • 第12题：

    单选题
    2016年2月5日，基金业协会发布了（  ），对基金管理人的登记、基金备案提出了新的规定，即取消基金管理人登记证明、加强信息报送、基金管理人登记和重大事项变更提交法律意见书以及高管从业人员资格管理。
    A

    登记公告

    B

    备案申请公告

    C

    违反信息公告

    D

    监督管理公告


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    (2017年)下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中，错误的是（ ）。

    A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案表明对其持续合规情况的认可，但并不构成对其投资能力的保证
    B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案并不构成对其投资能力和持续合规情况的认可
    C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案并不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可，并不作为对基金财产安全的保证
    D.中国证券投资基金业协会为私募基金办理登记备案并不作为对基金财产安全的保证

    答案：A
    解析：
    中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。故A项说法错误。
    材料题
    根据以下材料，回答33-35题。甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。

  • 第14题：

    关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（）。


    A私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息

    B私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同

    C申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

    D中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查

    答案：B
    解析：

  • 第15题：

    关于股权投资基金登记备案的说法，错误的是（ ）。

    A.设立股权投资基金必须进行行政审批
    B.对股权投资基金管理人采取登记备案管理
    C.登记备案无需履行审批程序
    D.基金管理人可以在依法合规的基础上向投资者发行基金

    答案：A
    解析：
    设立股权投资基金管理人和股权投资基金不设行政审批，允许股权投资基金管理人在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行基金。对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，登记备案不是行政许可，无需履行审批程序。

  • 第16题：

    依据《证券投资基金法》的规定，下列各项中（）不是基金管理人职责终止的事由。

    • A、被依法取消基金管理资格
    • B、基金管理人风险控制管理不合规，被证监会予以监管
    • C、被基金份额持有人大会解任
    • D、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

    正确答案:B

  • 第17题：

    下列各项中（）不是基金管理人合规管理的目标。

    • A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
    • B、确保基金管理人依法合规经营
    • C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设
    • D、防范化解交易风险

    正确答案:D

  • 第18题：

    中国基金业协会取消私募基金管理人登记相关证明文件（）对私募基金管理人依法开展业务造成不利影响。

    • A、可能会
    • B、不会
    • C、必然会
    • D、以上都不对

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    （ ）是基金管理人合规管理的目标。
    A

    确保基金管理人实现利润最大化

    B

    确保基金管理人规避投资风险

    C

    确保基金管理人持续正常经营

    D

    确保基金管理人依法合规经营


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    中国基金业协会重申：此前已出具的私募基金登记备案电子证明、纸质证书和相关公示信息仅表明，根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》，该私募基金管理人已履行相关私募基金登记备案手续，（）。 Ⅰ．不构成对私募基金管理人管理能力的认可 Ⅱ．不构成对私募基金管理人投资能力的认可 Ⅲ．不构成对持续合规情况的认可 Ⅳ．不作为基金财产安全的保证
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 中国基金业协会重申：此前已出具的私募基金登记备案电子证明、纸质证书和相关公示信息仅表明，根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》，该私募基金管理人已履行相关私募基金登记备案手续，不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为基金财产安全的保证。私募基金管理人对其提交的登记备案信息的真实性、准确性、完整性承担全部的法律责任。

  • 第21题：

    单选题
    中国基金业协会取消私募基金管理人登记相关证明文件（）对私募基金管理人依法开展业务造成不利影响。
    A

    可能会

    B

    不会

    C

    必然会

    D

    以上都不对


    正确答案： A
    解析： 中国基金业协会取消私募基金管理人登记相关证明文件不会对私募基金管理人依法开展业务造成不利影响。

  • 第22题：

    单选题
    中国基金业协会以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。取消线下的私募基金管理人登记证明，有利于（）。 Ⅰ．引导私募基金行业、广大投资者、私募基金服务机构和社会各界更充分、有效地利用协会官方网站私募基金管理人公示平台和“私募汇”手机APP终端进行相关实时信息查询 Ⅱ．缩短私募基金管理人的信息传播路径 Ⅲ．减少私募基金管理人与投资者之间的合规信息不对称 Ⅳ．进一步增强信息公示效应
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 中国基金业协会以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。取消线下的私募基金管理人登记证明，有利于引导私募基金行业、广大投资者、私募基金服务机构和社会各界更充分、有效地利用协会官方网站私募基金管理人公示平台（http：／／gs．amac．org．cn）和“私募汇”手机APP终端进行相关实时信息查询，缩短私募基金管理人的信息传播路径，减少私募基金管理人与投资者之间的合规信息不对称，进一步增强信息公示效应。

  • 第23题：

    单选题
    基金管理人进行管理人登记和基金备案，应保证信息报送的（　　）。Ⅰ．真实性Ⅱ．准确性Ⅲ．完整性Ⅳ．合规性
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    基金管理人进行登记与备案，应遵循如下原则：①及时性；②信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性。

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