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（ ）负责制定和实施基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则的，按照规定给予纪律处分。A.中国证券业协会 B.中国证券投资基金业协会 C.中国证券监督管理委员会 D.中国银行业监督管理委员会

题目
（ ）负责制定和实施基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则的，按照规定给予纪律处分。

A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证券监督管理委员会
D.中国银行业监督管理委员会
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1.从规范对象上看,保险行业自律组织制定的自律规则可分为两类,即()。A、规范机构会员行为的规则和规范从业人员行为的规则B、规范从业人员行为的规则和规范消费者的行为规则C、规范机构会员行为的规则和规范非机构会员行为的规则D、规范机构会员行为的规则和规范消费者的行为规则

2.期货业协会履行的职责包括（ ）。A．教育和组织会员遵守期货法律法规和政策B．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C．受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解D．制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分

3.基金业协会应当制定和实施私募基金行业( )，监督、检查会员及其从业人员的( )。A、自律规则、执业行为B、目律准则、从业行为C、自律规则、从业行为D、自律准则、执业行为

4.下列选项中，不属于中国证券业协会的职责的是( )。A．制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理B．搜集整理证券信息，为会员提供服务C．监督、检查会员行为，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查D．制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则

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  • 第1题：

    下列关于基金业协会的职责的说法，不正确的是()。

    A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益

    B.依法维护投资人的合法权益，反映投资人的建议和要求

    C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

    D.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训


    正确答案：B
    基金业协会的职责主要包括：①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益;②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求;③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分;④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动;⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案;⑧协会章程规定的其他职责。B项说法错误。

  • 第2题：

    以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是()。

    A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益

    B.制定证券投资基金活动监督管理规划，并行使审批、核准或者注册权

    C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

    D.依法办理非公开募集基金的登记、备案


    【答案】B

  • 第3题：

    关于中国证券投资基金业协会的职责，以下说法错误的是（ ）。

    A.对会员之间，会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
    B.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益
    C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员以及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分
    D.办理公募、私募等各类基金管理人的登记和公募基金的备案

    答案：D
    解析：
    基金业协会具有下列职责：①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的
    从业考试、资质管理和业务培训；⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案；⑧协会章程规定的其他职责。

  • 第4题：

    依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定，基金业协会的职责不包括（ ）。

    A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益
    B.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求
    C.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则
    D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

    答案：C
    解析：
    依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定，基金业协会的职责包括：①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试，资质管理和业务培训；⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案；⑧协会章程规定的其他职责。C项属于中国证监会的职责。

  • 第5题：

    从规范对象上看，保险行业自律组织制定的自律规则分为两类，即（）

    • A、规范机构会员行为的规则和规范从业人员行为的规则
    • B、规范从业人员行为的规则和规范消费者的行为规则
    • C、规范机构会员行为的规则和规范非机构会员行为的规则
    • D、规范机构会员行为的规则和规范消费者的行为规则

    正确答案:A

  • 第6题：

    基金业协会的职责不包括（）。

    • A、制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
    • B、对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
    • C、对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作
    • D、制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

    正确答案:C

  • 第7题：

    从规范对象上看，保险行业自律组织制定的自律规范可分为两类，即（）

    • A、规范从业人员的行为规则和规范消费者的行为规则
    • B、规范机构会员行为规则和规范从业人员行为规则
    • C、规范机构会员行为规则和规范消费者行为规则
    • D、规范机构会员行为规则和规范非机构会员行为规则

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    以下属于基金行业协会履行的职责是（）。 Ⅰ．对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告 Ⅱ．制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分 Ⅲ．对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 Ⅳ．依法办理非公开募集基金的登记、备案
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 《证券投资基金法》第一百一十一条规定，基金行业协会履行下列职责： （一）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益； （二）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求； （三）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分； （四）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训； （五）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动： （六）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解； （七）依法办理非公开募集基金的登记、备案； （八）协会章程规定的其他职责。

  • 第9题：

    单选题
    以下关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中，正确的是（  ）。Ⅰ.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分Ⅱ.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训Ⅲ.只能对会员之间发生的基金业务纠纷进行调解Ⅳ.依法办理非公开募集基金的登记、备案
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    （  ）负责制定和实施基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则的，按照规定给予纪律处分。
    A

    中国证券业协会

    B

    中国证券投资基金业协会

    C

    中国证券监督管理委员会

    D

    中国银行业监督管理委员会


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    判断题
    在我国，期货业协会可以对违反协会章程和自律性规则的会员，按照规定给予纪律处分。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于基金业协会的职责，说法错误的是（）。
    A

    监督检查基金信息的披露情况

    B

    依法办理非公开募集基金的登记

    C

    提供会员服务，组织行业交流

    D

    制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    基金业协会的职责包括（ ）。 I制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权 Ⅱ．制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为 Ⅲ．制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训 Ⅳ．办理基金备案

    A.I、Ⅱ

    B.Ⅱ、Ⅲ

    C.I、Ⅳ

    D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案：B
    (P82)基金业协会的职责包括：(1)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。(2)依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。(3)制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。(4)制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。(5)提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动。(6)对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。(7)依法办理非公开募集基金的登记、备案。(8)协会章程规定的其他职责。

  • 第14题：

    以下不属于我国证券投资基金业协会职责的是（ ）。

    A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
    B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
    C.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作
    D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

    答案：C
    解析：
    选项C属于证券交易所的职责。

  • 第15题：

    关于中国证券投资基金业协会的职责，以下说法错误的是（ ）。

    A、对会员之间，会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
    B、教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益
    C、制定和实施行业自律规则，监督、检查会员以及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分
    D、办理公募、私募等各类基金管理人的登记和公募基金的备案

    答案：D
    解析：
    基金业协会具有下列职责：①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的
    从业考试、资质管理和业务培训；⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案；⑧协会章程规定的其他职责。

  • 第16题：

    基金业协会的职责不包括（ ）

    A.制定和实施行业自律规则
    B.制定行业执业标准和业务规范
    C.提供会员服务
    D.筹备召开会员代表大会

    答案：D
    解析：
    依据《证券投资基金法》以及基金业协会章程的规定，基金业协会的职责包括：1.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；2.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；3.制定和实施行业自律规则，监督、检査会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；4.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；5.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；6.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；7.依法办理非公开募集基金的登记、备案；8.协会章程规定的其他职责。知识点：
    中国证券投资基金业协会的工作职责

  • 第17题：

    以下属于中国证券投资基金业协会的自律管理职责的是（）。 Ⅰ.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为 Ⅱ.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试，资质管理和业务培训 Ⅲ.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 Ⅳ.依法办理公开募集及非公开募集基金的登记、备案

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第18题：

    在我国，期货业协会可以对违反协会章程和自律性规则的会员，按照规定给予纪律处分。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    单选题
    中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织，按照(  ）的有关规定，对会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业自律规则。①《证券投资基金法》②《协会章程》③《证券市场基本法律法规》④《会员管理办法》
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    以下属于中国证券投资基金业协会的自律管理职责的是（）。 Ⅰ.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为 Ⅱ.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试，资质管理和业务培训 Ⅲ.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 Ⅳ.依法办理公开募集及非公开募集基金的登记、备案
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    下列不属于期货业协会的职责的是（　）。
    A

    制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分

    B

    依法维护会员的合法权益，向国务院反映会员的建议和要求

    C

    组织银行从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流

    D

    组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下面对期货业协会职责表述不准确的是（）。
    A

    制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分

    B

    依法维护会员的合法权益，向国务院反映会员的建议和要求

    C

    组织银行从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流

    D

    组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    基金业协会的职责不包括（）。
    A

    制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

    B

    对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

    C

    对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作

    D

    制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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