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对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中的内部监督的理解正确的是（ ）。 Ⅰ对内部控制建设与实施情况进行不定期监督检查 Ⅱ对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查 Ⅲ及时收集与内部控制相关的信息，确保信息在内部、外部之间进行有效沟通 Ⅳ发现内控需求有变化，及时改进、更新A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ

题目
对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中的内部监督的理解正确的是（ ）。
Ⅰ对内部控制建设与实施情况进行不定期监督检查
Ⅱ对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查
Ⅲ及时收集与内部控制相关的信息，确保信息在内部、外部之间进行有效沟通
Ⅳ发现内控需求有变化，及时改进、更新

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
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1.下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求，表述错误的是()。A.引入外部控制评价和监督B.明确内部控制职责C.完善内部控制措施D.建立健全内部控制机制

2.某股权投资基金管理人及时识别、分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略，其行为体现了内部控制的要素是（ ）A.内部环境 B.风险评估 C.控制活动 D.内部监督

3.股权投资基金管理人应从内部控制的（ ）、信息与沟通及内部监督等方面进行自律管理。Ⅰ．目标与原则Ⅱ．内部环境Ⅲ．风险评估Ⅳ．控制活动A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4.私募基金管理人建立与实施有效的内部控制的要素不包括( )。A.内部监督B.内部环境C.风险评估D.内部控制

更多“对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中的内部监督的理解正确的是（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中内部监督的理解正确的是（ ）
    Ⅰ.对内部控制建设与实施进行不定期监督检查
    Ⅱ.对内部控制建设与实施进行周期性监督检查
    Ⅲ.及时收集与内部控制相关的信息，确保信息在内部、外部进行有效沟通
    Ⅳ.现内控需求有变化，及时改进更新

    A.Ⅱ.Ⅳ
    B.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。

  • 第2题：

    管理人内部控制的要素构成（ ）
    Ⅰ、内部环境
    Ⅱ、风险评估
    Ⅲ、控制活动
    Ⅳ、信息与沟通
    Ⅴ、内部监督?

    A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案：C
    解析：
    管理人内部控制的要素：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督

  • 第3题：

    下列关于《私募投资基金管理人内部控制指引》相关规定的说法中，错误的是（ ）。

    A.股权投资基金管理人应遵循综合化原则
    B.股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员
    C.股权投资基金管理人应当建立财产分离制度
    D.股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度

    答案：A
    解析：
    股权投资基金管理人应遵循专业化原则，主营业务清晰，不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

  • 第4题：

    在股权投资基金管理人内部控制原则中，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离体现了（ ）。

    A.全面性原则
    B.内部监督原则
    C.独立性原则
    D.相互制约原则

    答案：C
    解析：
    管理人内部控制原则中的独立性原则是指各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。

  • 第5题：

    某股权投资管理人及时识别，分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，并合理确定风险应对策略，此行为体现的内部控制的要素是()

    A.风险评估
    B.控制活动
    C.内部环境
    D.内部监督

    答案：A
    解析：
    基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险：基金管理人风险评估系统可以对基金运作情况发出预警和报警讯号;独立的风险业绩评估小组为基金管理提供风险评估报告，作为决策参考依据

  • 第6题：

    及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。是私募基金管理人中内部控制要素的（）。

    • A、内部监督
    • B、内部环境
    • C、控制活动
    • D、风险评估

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    某股权投资基金管理人根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内，突出体现的内部控制构成要素是（  ）
    A

    控制活动

    B

    风险评估

    C

    内部监督

    D

    内部环境


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求，表述错误的是（  ）。
    A

    引入外部控制评价和监督

    B

    明确内部控制职责

    C

    完善内部控制措施

    D

    建立健全内部控制机制


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（）。 Ⅰ.促使管理人自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和理念 Ⅱ.完全消除经营风险，提高经营管理效益 Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整 Ⅳ.确保基金投资者的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    股权投资基金管理人内部控制的要素构成主要包括（  ）。Ⅰ.内部环境Ⅱ.内部监督Ⅲ.风险评估Ⅳ.信息与沟通
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    在股权投资基金管理人内部控制中，（  ）是指及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。
    A

    内部环境

    B

    风险评估

    C

    控制活动

    D

    内部监督


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关股权投资基金管理人内部控制制度的说法中，正确的是（  ）。
    A

    股权投资基金管理人应当树立合法合规经营优先，风险控制第二的理念

    B

    股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理无关的业务

    C

    负责合规风控的高级管理人员，应独立地履行对内部控制监督、检查、评价等职能

    D

    股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理有利益冲突的业务


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    某股权投资基金管理人根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内，突出体现的内部控制构成要素是（ ）。

    A.控制活动
    B.内部监督
    C.内部环境
    D.风险评估

    答案：A
    解析：
    控制活动，根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。

  • 第14题：

    管理人内部控制的要素构成不包括（ ）

    A.内部环境
    B.独立运作
    C.内部监督
    D.风险评估

    答案：B
    解析：
    管理人内部控制的要素构成包括：1.内部环境；2.风险评估；3.控制活动；4.信息与沟通；5.内部监督知识点
    管理人内部控制的要素构成

  • 第15题：

    股权投资基金管理人内部控制的要素构成主要包括（ ）。
    Ⅰ.内部环境
    Ⅱ.内部监督
    Ⅲ.风险评估
    Ⅳ.信息与沟通

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    基金管理人内部控制的要素包括：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及内部监督。

  • 第16题：

    下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求的说法中，错误的是（ ）。

    A.完善内部控制措施
    B.明确内部控制职责
    C.引入外部控制评价和监督
    D.建立健全内部控制机制

    答案：C
    解析：
    基金业协会发布了《私募投资基金管理人内部控制指引》（以下简称《内控指引》）。《内控指引》明确了股权投资基金内部控制的原则和应当采取的措施，股权投资基金管理人应建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。

  • 第17题：

    基金管理人应及时、准确收集、传递与内部控制相关信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通，体现管理人内部控制构成要素的（ ）。

    A.控制活动
    B.内部环境
    C.内部监督
    D.信息与沟通

    答案：D
    解析：
    信息与沟通: 及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。

  • 第18题：

    （）不是管理人内部控制要素。

    • A、信息与沟通
    • B、风险评估
    • C、投资收益
    • D、内部监督

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    管理人内部控制的要素由内部环境、（  ）和内部监督构成。
    A

    风险评估

    B

    控制活动

    C

    信息与沟通

    D

    以上都是


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    （  ）是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
    A

    股权投资基金的投资

    B

    股权投资基金的项目退出

    C

    股权投资基金的内部管理

    D

    股权投资基金管理人内部控制


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列关于管理人内部控制的主要控制活动要求的说法中，正确的是（  ）。
    A

    股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间无须实行独立运作与分别核算

    B

    除基金合同另有约定外，基金财产应当由基金管理人托管，股权投资基金托管人应建立健全股权投资基金托管人遴选制度，切实保障资金安全

    C

    基金合同约定股权投资基金不进行托管的，股权投资基金管理人无须建立保障股权投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制

    D

    股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突，公平对待管理的各股权投资基金，保护投资者利益


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金管理人应及时、准确收集、传递与内部控制相关信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通，体现管理人内部控制构成要素的（  ）。
    A

    控制活动

    B

    内部环境

    C

    内部监督

    D

    信息与沟通


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    股权投资基金管理人应从内部控制的（  ）、信息与沟通及内部监督等方面进行自律管理。Ⅰ.目标与原则Ⅱ.内部环境Ⅲ.风险评估Ⅳ.控制活动
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

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