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投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以（ ）为目的购买基金。A.非法拆分转让 B.规避风险 C.转让 D.盈利

题目
投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以（ ）为目的购买基金。

A.非法拆分转让
B.规避风险
C.转让
D.盈利
相似考题

1.投资者应当以( )承诺募集机构为自己购买基金，任何机构和个人不得以拆分转让为目的购买基金。A.口头约定B.书面方式C.口头或书面D.任何形式都可以

2.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以( )份额或其收益权为投资标的的金融产品。A.证券投资基金B.私募投资基金C.个人资产D.股权投资基金

3.投资者应当以()方式承诺其为自己购买私募基金。A、口头B、书面C、电话D、短信

4.投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以( )为目的购买基金。A.非法拆分转让B.规避风险C.转让D.盈利

更多“投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以（ ）为目的购买基金。”相关问题

  • 第1题：

    开放式基金指基金发行的股份总额不固定，投资者可随时从基金购买更多股份或要求基金将自己手中的股份赎回变现，购买和变现价格取决于（ ）的投资基金。


    正确答案：
    基金的净资产价值

  • 第2题：

    股权投资基金销售过程中，不符合现行监管规则的做法是（ ）。
    Ⅰ.个人投资者甲以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额
    Ⅱ.机构投资者乙以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额
    Ⅲ.个人投资者丙以自有合法资金50万元外加汇集他人资金50万元共100万元，以两人共同名义购买某股权投资基金份额
    Ⅳ.机构投资者丁以成立有限合伙形式，以自有合法资金50万元外加汇集他人资金50万元共100万元，以有限合伙企业购买某股权投资基金份额

    A.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅲ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    投资者投资于单只基金的金额不低于100万元;以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的，股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

  • 第3题：

    投资者应当以()承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买基金。

    A.口头方式
    B.书面方式
    C.电话方式
    D.委托方式

    答案：B
    解析：
    投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买基金。

  • 第4题：

    下列关于股权投资基金W理人对服务机构的要求，说法错误的是（ ）。

    A.基金服务机构应当审慎评估基金服务的潜在风险与利益冲突
    B.基金托管人一般是可以被委托担任同一基金的基金服务机构
    C.任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产
    D.基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产

    答案：B
    解析：
    基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构，除非该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离，恰当地识靓、监控潜在的利益冲突，并披露给投资者。故选项B错误。

  • 第5题：

    服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理,确保基金财产和投资者财产的安全,（ ）不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产。

    A.单位
    B.个人
    C.任何单位或者个人
    D.以上都不正确

    答案：C
    解析：
    服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理,确保基金财产和投资者财产的安全,任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产。

  • 第6题：

    投资者应当以（）承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买基金。

    • A、口头方式
    • B、书面方式
    • C、电话方式
    • D、委托方式

    正确答案:B

  • 第7题：

    关于直销银行购买基金，进行风险评估，正确的有（）

    • A、任何客户购买基金，无需进行风险评估
    • B、任何客户购买基金，都可以在直销银行上进行风险评估
    • C、任何客户购买股票型基金，如果评估出来基金风险不匹配，就不可能购买
    • D、任何客户购买股票型基金，如果评估出来基金风险不匹配，但客户还是可以购买

    正确答案:B,D

  • 第8题：

    单选题
    关于投资者购买基金的做法，正确的是（ ）。
    A

    投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破投资者人数限制，而不能进行收益权拆分

    B

    机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，个人投资者允许进行各类方式的灵活转让

    C

    投资者应该以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以收益权拆分为目的购买基金，但可以募集以基金份额为投资标的金融产品以突破投资者人数限制

    D

    投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以份额拆分和收益权拆分为目的购买基金


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    投资者应当以（）承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买基金。
    A

    口头方式

    B

    书面方式

    C

    电话方式

    D

    委托方式


    正确答案： D
    解析： 投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买基金。

  • 第10题：

    单选题
    （）及其从业人员提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据，对其服务能力和经营业绩进行如实陈述，不得以任何方式承诺或者保证投资收益。
    A

    基金托管人

    B

    基金评价机构

    C

    基金销售机构

    D

    基金投资顾问机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    募集机构应当向特定对象宣传推介基金。应对投资者风险识别能力和（）进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。
    A

    个人投资喜好

    B

    风险了解状况

    C

    风险承担能力

    D

    对市场了解状况


    正确答案： B
    解析： 募集机构应当向特定对象宣传推介基金。应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。

  • 第12题：

    单选题
    股权投资基金管理人在销售股权投资基金时，不得（  ）。
    A

    要求投资者书面承诺符合合格投资者条件

    B

    要求投资者填写调查问卷以了解投资者的风险识别能力

    C

    委托第三方机构对基金进行风险评级

    D

    承诺投资者该基金为保本型基金


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    (2017年)下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（ ）。

    A.合格投资者与多名亲友、邻居及同事签订委托投资协议，汇集资金向募集机构购买股权投资基金并事后收取1％管理费
    B.合格投资者向亲友借款获得资金，为自己购买股权投资基金
    C.合格投资者向小额贷款公司借款获得资金，为自己购买股权投资基金
    D.合格投资者向银行贷款获得资金，为自己购买股权投资基金

    答案：A
    解析：
    通常，同时具备下列四个条件，即构成“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（1）未经有关部门依法批；隹或者借用合法经营的形式吸收资金。（2）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传。（3）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报。（4）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或变相吸收公众存款。

  • 第14题：

    股权投资基金募集中，投资者应当以（ ）方式承诺其为自己购买股权投资基金。

    A、口述
    B、电话
    C、点头默认
    D、书面

    答案：D
    解析：
    投资者应当以书面方式承诺其为自己购买股权投资基金。

  • 第15题：

    基金服务业务中可能存在的利益冲突，描述错误的一项是（ ）。

    A.基金托管人可以被委托担任同一基金的基金服务机构
    B.基金服务业务所涉及的基金财产利投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产。
    C.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理，确保基金财产和投资者财产的安全,任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产。
    D.基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力利风险承受能力

    答案：A
    解析：
    基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构，除非该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离，恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突，并披露给投资者。

  • 第16题：

    股权投资基金募集中，投资者应当以（ ）方式承诺其为自己购买股权投资基金。

    A.口述
    B.电话
    C.点头默认
    D.书面

    答案：D
    解析：
    投资者应当以书面方式承诺其为自己购买股权投资基金。

  • 第17题：

    募集机构应当向特定对象宣传推介基金。应对投资者风险识别能力和（）进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。

    • A、个人投资喜好
    • B、风险了解状况
    • C、风险承担能力
    • D、对市场了解状况

    正确答案:C

  • 第18题：

    下列说法错误的是（）。

    • A、任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品，变相突破合格投资者标准。
    • B、任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，将基金份额或其收益权进行非法拆分转让，变相突破合格投资者标准。
    • C、募集机构应当确保投资者已知悉基金转让的条件。
    • D、募集机构可以不保投资者已知悉基金转让的条件。

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以（）为目的购买基金。
    A

    非法拆分转让

    B

    规避风险

    C

    转让

    D

    盈利


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    股权投资基金募集中，投资者应当以（  ）方式承诺其为自己购买股权投资基金。
    A

    口述

    B

    电话

    C

    点头默认

    D

    书面


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    关于直销银行购买基金，进行风险评估，正确的有（）
    A

    任何客户购买基金，无需进行风险评估

    B

    任何客户购买基金，都可以在直销银行上进行风险评估

    C

    任何客户购买股票型基金，如果评估出来基金风险不匹配，就不可能购买

    D

    任何客户购买股票型基金，如果评估出来基金风险不匹配，但客户还是可以购买


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    关于投资者购买基金的说法，正确的是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以份额拆分和收益权拆分为目的购买基金

    B

    投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以收益权拆分为目的购买基金，但可以募集以基金份额为投资标的的金融产品以突破人数限制

    C

    投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破人数限制，而不能进行收益权拆分

    D

    机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，投资者允许进行各类方式的灵活转让


    正确答案： A
    解析：
    单位或个人不得为规避合格投资者标准，募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的金融产品，或者将股权投资基金份额或其收益权进行非法拆分转让，变相突破合格投资者标准。募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的投资条件，投资者应当书面承诺其为自己购买股权投资基金。

  • 第23题：

    单选题
    关于投资者购买基金的做法，正确的是（　　）。[2018年4月真题]
    A

    机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，个人投资者允许进行各类方式的灵活转让

    B

    投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以收益权拆分为目的购买基金，但可以募集以基金份额为投资标的金融产品以突破投资者人数限制

    C

    投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以份额拆分和收益权拆分为目的购买基金

    D

    投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破投资者人数限制，而不能进行收益权拆分


    正确答案： C
    解析： 任何机构和个人不得通过将股权投资基金份额或者其收益权进行拆分转让的方式，变相突破合格投资者标准或投资者人数限制，且基金份额转让不得采用公开或者变相公开转让的方式。

  • 第24题：

    单选题
    下列关于基金服务业务的具体要求的说法中，错误的是（  ）。
    A

    基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产

    B

    基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的总账管理，确保基金财产和投资者财产的安全

    C

    任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产

    D

    基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构


    正确答案： D
    解析：

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