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下列关于基金业务外包的说法中，正确的是（ ）。A、基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度 B、外包机构可以根据自身隋况将已承诺的基金业务外包服务转包出去 C、基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人的责任因外包而免除 D、外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产列入其破产财产或清算财产

题目
下列关于基金业务外包的说法中，正确的是（ ）。

A、基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
B、外包机构可以根据自身隋况将已承诺的基金业务外包服务转包出去
C、基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人的责任因外包而免除
D、外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产列入其破产财产或清算财产
相似考题

1.下列关于商业银行通过业务外包以管理其操作风险的说法，不正确的是( )。A．合理的业务外包可使商业银行提高效率，节约成本B．商业银行通过业务外包将最终责任转移给了外部服务提供商C．业务外包必须有严谨的合同或服务协议D．一些关键过程和核心业务不应外包出去

2.关于外包服务所涉及的基金资产和客户资产，下列说法错误的是( )A.应独立于外包机构的自有财产B.外包机构破产或者清算时，应将基金资产和客户资产列入外包机构的破产财产或清算财产C.外包机构应对提供外包业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的分账管理D.外包机构应确保基金资产和客户资产的安全、独立，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金资产和客户资产

3.关于业务外包,下列说法不正确的是()。A.业务外包的申请与审批应分离B.业务外包的执行与相关会计记录应分离C.业务外包的审批与执行应分离D.外包合同协议的订立与执行应分离

4.下列关于基金业务外包的说法中，正确的是 ( ) 。A.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度B.外包机构可以根据自身隋况将已承诺的基金业务外包服务转包出去C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人的责任因外包而免除D.外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产列入其破产财产或清算财产

更多“下列关于基金业务外包的说法中，正确的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    关于基金业协会为外包机构办理的备案手续，下列说法不正确的是()。

    A、不作为对基金财产安全的保证

    B、不构成对外包机构营运资质的认可

    C、不构成对外包机构持续合规情况的认可

    D、是对外包机构持续合规情况的认可


    答案：D
    解析：根据《基金业务外包服务指引(试行)》第三条，基金业协会为外包机构办理备案不构成对外包机构营运资质、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。

  • 第2题：

    关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求，下列说法正确的是（ ）。
    Ⅰ．商业银行分行中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
    Ⅱ．证券公司营业网点中基金宣传推介的人员应取得基金销售业务资格
    Ⅲ．证券投资咨询机构总部中从事基金理财业务咨询的人员应取得基金销售业务资格

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：C
    解析：
    负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。证券公司总部及营业网点，商业银行总行、各级分行及营业网点，专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。

  • 第3题：

    下列关于股权投资基金管理人的说法，说错误的是（ ）。

    A.管理人委托募集的，应当委托获得中国证券投资基金业协会基金销售业务资格的机构
    B.管理人应建立健全外包业务控制，并至少每年开展1次全面的外包业务风险评估
    C.股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
    D.股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算

    答案：A
    解析：
    股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构募集股权投资基金，并制定募集机构遴选制度，切实保障募集结算资金安全；确保募集机构向合格投资者募集以及不变相进行公开募集。故选项A说法错误。

  • 第4题：

    关于基金服务业务，下列表述正确的是（）。

    A.基金服务机构通常接受基金管理人的委托，提供基金服务业务
    B.服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行
    C.基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构
    D.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产属于其破产或清算财产。

    答案：A
    解析：
    选项B表述错误：基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之后，应当建立对基金服务机构的持续评估机制，并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查；
    选项C表述错误：基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构，除非该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离，恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突，并披露给投资者；
    选项D表述错误：基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产。

  • 第5题：

    关于基金服务业务，以下表述正确的是（）。

    • A、基金服务机构可自行决定业务转包
    • B、基金服务机构不能同时提供托管服务
    • C、服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行
    • D、基金服务机构通常接受基金管理人的委托，提供基金服务业务

    正确答案:D

  • 第6题：

    关于业务外包内部控制，下列说法正确的有（）

    • A、总会计师或分管会计工作的负责人应当参与所有业务外包的决策
    • B、重大业务外包方案应当提交董事会或类似权力机构审批
    • C、企业应当按照规定的权限和程序从候选承包方中确定最终承包方，并签订业务外包合同
    • D、企业外包业务需要保密的，应当在业务外包合同或者另行签订的保密协议中明确规定承包方的保密义务和责任

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    关于外包服务所涉及的基金资产和客户资产，下列说法错误的是（）。

    • A、应独立于外包机构的自有财产
    • B、外包机构破产或者清算时，应将基金资产和客户资产列入外包机构的破产财产或清算财产
    • C、外包机构应对提供外包业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的分账管理
    • D、外包机构应确保基金资产和客户资产的安全、独立，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金资产和客户资产

    正确答案:B

  • 第8题：

    下列关于商业银行制定与外包业务有关风险管理政策的说法，正确的有（）。

    • A、确保业务外包有严谨的合同
    • B、确保业务外包有严谨的服务协议
    • C、各方的责任义务规定明确
    • D、为操作风险提取充足的资本

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    多选题
    下列关于商业银行制定与外包业务有关风险管理政策的说法，正确的有（）。
    A

    确保业务外包有严谨的合同

    B

    确保业务外包有严谨的服务协议

    C

    各方的责任义务规定明确

    D

    为操作风险提取充足的资本


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    关于基金服务业务，以下表述正确的是（）。
    A

    基金服务机构可自行决定业务转包

    B

    基金服务机构不能同时提供托管服务

    C

    服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行

    D

    基金服务机构通常接受基金管理人的委托，提供基金服务业务


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于外包的基本要求说法错误的是（）。
    A

    开展基金销售业务的各参与方应签署书面协议明确各方权责。协议内容应包括对基金持有人的持续服务责任、反洗钱义务履职及责任划分、基金销售信息交换及资金交收权利义务等

    B

    外包机构在开层外包业务的同时提供托管服务的，应设立专门的团队与业务系统，外包业务与基金托管业务团队之间建立必要的业务隔离，有效防范潜在的利益冲突

    C

    办理私募基金销售、销售支付业务的机构开立销售结算资金归集账户的，应由监督机构负责实施有效监督，在监督协议中明确保障投资者资金安全的连带责任条款

    D

    外包服务所涉及的基金资产和客户资产属于外包机构的共同财产


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于基金管理人的内部控制，下列说法正确的有（  ）。Ⅰ.管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架和制度Ⅱ.投资决策应符合合同所约定的预期收益、投资范围、投资策略Ⅲ.所有基金都应当由基金托管人进行托管Ⅳ.管理人选择基金服务机构时，应关注该服务机构是否存在与基金服务业务相冲突的其他业务
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    下列关于私募基金外包服务的说法，错误的是( )。

    A:外包机构及其从业人员，不得从事侵占基金资产和客户资产、利用基金未公开信息进行交易等违法违规活动B:基金管理人不可以自行办理其募集的基金产品的销售业务，必须委托外包机构从事基金销售业务C:未经基金管理人同意，外包机构不得将已承诺的基金业务外包服务转包或变相转包D:基金管理人委托外包机构开展外包活动前，应与外包机构签订书面外包服务合同或协议，明确双方的权利义务及违约责任


    答案：B
    解析：B项，根据《基金业务外包服务指引(试行)》第十二条，基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构从事基金销售业务。办理基金销售、销售支付业务的机构应设置有效机制，切实保障销售结算资金安全。

  • 第14题：

    下列关于董事会的说法正确的是（ ）。

    A.审议批准外包的战略发展规划
    B.审议批准外包的风险管理制度
    C.制定外包风险管理的政策、操作流程和内控制度
    D.审议批准本机构的外包范围及相关安排
    E.确定外包业务的范围及相关安排

    答案：A,B,D
    解析：
    董事会负责审议批准外包的战略发展规划；审议批准外包的风险管理制度；审议批准本机构的外包范围及相关安排；定期审阅本机构外包活动相关报告；定期安排内部审计，确保审计范围涵盖所有的外包安排。

  • 第15题：

    关于外包服务中基金管理人应依法承担的责任，表述错误的是（ ）

    A.根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。
    B.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
    C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，由外包机构依法承担的责任。
    D.基金管理人应关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施。

    答案：C
    解析：
    基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除。

  • 第16题：

    下列关于商业银行通过业务外包以管理其操作风险的说法，不正确的是()。

    A:合理的业务外包可使商业银行提高效率，节约成本
    B:商业银行通过业务外包将最终责任转移给了外部服务提供商
    C:业务外包必须有严谨的合同或服务协议
    D:一些关键过程和核心业务不应外包出去

    答案：B
    解析：
    B选项应改为：商业银行通过业务外包不能将最终责任转移给外部服务提供商。

  • 第17题：

    下列关于业务外包的说法中，不正确的是（）

    • A、总会计师应当参与重大业务外包的决策
    • B、分管会计工作的负责人不应当参与重大业务外包的决策
    • C、重大业务外包方案应当提交董事会审批
    • D、重大业务外包方案应当提交股东大会批准

    正确答案:B,D

  • 第18题：

    下列关于重大外包的说法不正确的是（）

    • A、重大外包业务是指业务量较大的外包业务
    • B、总会计师或分管会计工作的负责人应当参与重大业务外包的决策
    • C、重大业务外包方案应当提交董事会或类似权力机构审批
    • D、对于重大业务外包，企业应当密切关注承包方的履约能力

    正确答案:A

  • 第19题：

    下列关于商业银行基金托管业务与基金代销业务相分离的说法，正确的有（）。

    • A、基金托管的系统与基金代销的系统有效分离
    • B、基金托管的业务资料与基金代销的业务资料有效分离
    • C、业务操作与风险监控分离
    • D、业务经办与会计账务处理分离

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    单选题
    关于基金服务业务，以下表述正确的是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    基金服务机构不能同时提供托管服务

    B

    基金服务机构通常接受基金管理人的委托，提供基金服务业务

    C

    基金服务机构可自行决定业务转包

    D

    服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行


    正确答案： B
    解析：
    基金服务业务，是指基金管理人将基金运作管理过程中部分支持性业务委托给基金服务机构的业务模式。

  • 第21题：

    单选题
    下列关于重大外包的说法不正确的是（）
    A

    重大外包业务是指业务量较大的外包业务。

    B

    总会计师或分管会计工作的负责人应当参与重大业务外包的决策。

    C

    重大业务外包方案应当提交董事会或类似权力机构审批。

    D

    对于重大业务外包，企业应当密切关注承包方的履约能力。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于业务外包的说法中，不正确的是（　）
    A

    企业应当对外包业务实施分类管理，通常划分为特殊外包业务和一般外包业务

    B

    企业应当权衡利弊，避免核心业务外包

    C

    总会计师或分管会计工作的负责人应当参与重大业务外包的决策

    D

    对于重大业务外包，企业应当密切关注承包方的履约能力，建立相应的应急机制，避免业务外包失败造成本企业生产经营活动中断


    正确答案： B
    解析： 企业应当对外包业务实施分类管理，通常划分为重大外包业务和一般外包业务。选项A的说法不正确。

  • 第23题：

    多选题
    下列关于业务外包的说法中，不正确的是（）
    A

    总会计师应当参与重大业务外包的决策

    B

    分管会计工作的负责人不应当参与重大业务外包的决策

    C

    重大业务外包方案应当提交董事会审批

    D

    重大业务外包方案应当提交股东大会批准


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    以下关于股权投资基金业务外包服务机构说法错误的是（）。
    A

    基金业务外包服务机构可以为私募基金募集机构提供份额登记服务

    B

    基金业务外包服务机构可以为私募基金机构提供支付结算服务

    C

    基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售内容不一致的应以基金销售协议为准

    D

    私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应以书面协议签订基金销售协议


    正确答案： C
    解析：

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