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在股权投资基金募集过程中，募集机构应承担的相关责任包括（ ）。 Ⅰ.特定对象确定 Ⅱ.投资者适当性审查 Ⅲ.基金推介 Ⅳ.合格投资者确认A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
在股权投资基金募集过程中，募集机构应承担的相关责任包括（ ）。
Ⅰ.特定对象确定
Ⅱ.投资者适当性审查
Ⅲ.基金推介
Ⅳ.合格投资者确认

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.下进关于股权投资基金募集机构的说法中，正确的是()。A.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以自行募集设立股权投资基金B.名称中带有基金销售的机构就可以担任股权投资基金的募集机构C.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以接受其他基金管理人的委托募集基金D.名称中带有股权投资基金管理的机构就可以担任股权投资基金的募集机构

2.下列关于募集行为的说法，错误的是( )。A、募集方式包括基金管理人自行募集B、募集方式包括委托基金销售机构募集C、股权投资基金应该向特定的合格投资者募集D、基金管理人委托基金销售机构募集的，可以免除其依法承担的责任

3.关于股权投资基金的募集行为说法错误的是( )A.股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为B.募集行为包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认/申购(认缴)、份额登记、赎回(退出)等活动C.基金的募集分为发起募集和委托募集D.基金募集机构主要分为两种：直接募集机构和受托募集机构

4.下列关于股权投资基金募集机构的责任与义务的描述，不正确的是( )。A、募集机构应就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的资产价值和收入作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试B、募集机构及其从业人员不得从事利用基金相关的已公开信息进行交易C、任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品，或者将基金份额或其收益权进行非法拆分转让D、基金管理人委托基金销售机构募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任

参考答案和解析
答案：D
解析：
基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介及合格投资者确认等相关责任。
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  • 第1题：

    下列关于股权投资基金募集主体相关义务、责任的表述中，错误的是（ ）。

    A.募集机构应当承担特定对象确定、投资者适当性审查的责任
    B.募集机构应当履行风险提醒义务、反洗钱义务
    C.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全
    D.基金管理人委托基金销售机构募集的，其应承担的相关责任可因委托募集而被免除

    答案：D
    解析：
    无论是自行募集还是委托募集，股权投资基金募集机构都应保证募集行为的合法合规性，以保护投资者及相关当事人的合法权益。鉴于本源上基金投资者和基金管理人之间的委托受托关系，基金管理人对基金投资者的资金进行基金投资管理，从募集阶段开始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，从原则上主要包括以下方面：
    （一）募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任；（二）募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述；（三）募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等；（四）募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。
    可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金；第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构（基金销售机构），也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。

  • 第2题：

    基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，原则上主要包括的方面不属于的一项是（ ）

    A.募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任；
    B.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述；
    C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的公开信息不被用于进行非法交易等;
    D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。

    答案：C
    解析：
    选项C，公开改为未公开
    基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，从原则上主要包括以下方面:
    （一）募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任；
    （二）募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述；
    （三）募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等;
    （四）募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。

  • 第3题：

    关于股权投资基金募集机构对募集结算资金的义务和责任,说法错误的是()

    A.募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户
    B.募集机构应当与监督机构签署账户监督协议
    C.募集机构应当向中国证券投资基金业协会报送基金募集结算资金专户的信息
    D.涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将私募基金募集算资金归入其自有财产

    答案：C
    解析：
    基金管理人应当向中国证券投资基金业协会报送基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息。

  • 第4题：

    下列关于股权投资基金募集机构责任和义务的说法中，错误的是（ ）。

    A.募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突
    B.募集机构应确保基金相关的公开信息不被用于进行非法交易等
    C.募集机构应承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任
    D.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密

    答案：B
    解析：
    选项B，募集机构应确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易。

  • 第5题：

    关于募集机构的责任和义务，以下描述错误的是（ ）

    A.募集机构在出资阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通
    B.募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突
    C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密
    D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全

    答案：A
    解析：
    募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述。

  • 第6题：

    股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向（）募集资金用于设立股权投资基金的行为。

    • A、投资者
    • B、基金托管人
    • C、基金销售机构
    • D、基金监管机构

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    下列关于股权投资基金募集机构责任和义务的说法中，错误的是（  ）。
    A

    股权投资基金募集机构应当对投资者适当性进行审查

    B

    股权投资基金募集机构可以利用基金相关的未公开信息进行交易

    C

    股权投资基金募集机构霈要对合格投资者进行确认

    D

    股权投资基金募集机构需要履行反洗钱义务


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    股权投资基金募集机构在向投资者销售基金时，应尽到相关义务责任，下列关于募集机构在销售基金中的义务和责任说法错误的是（  ）。
    A

    应当保存基金募集业务相关记录文件不少于5年

    B

    明确告知投资者基金转让的条件

    C

    应当审查投资者是否为合格投资者

    D

    应当对投资者的商业秘密和信息严格保密


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    股权投资基金募集机构应与监督机构签署账户监督协议，并保障募集资金的划转安全，表述正确的是（）。
    A

    监督机构按照法律约定，对募集结算资金专用账户实施监督，但不承担相关结算资金划转安全的连带责任

    B

    取得基金销售业务资格的监督机构无需成为中国证券投资基金业协会的会员

    C

    对基金募集相关的结算资金、专用账户及监督机构信息应严格保密且无需报送中国证券投资基金业协会

    D

    具有基金销售业务资格且建立防火墙制度的证券公司，可以在同一基金的募集过程中同时作为募集机构和监督机构


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    小李为合格投资人，同时收到A基金销售机构和B投资顾问机构的募集说明书，原来两家机构同时受M基金管理人委托募集一只股权投资基金。小李在募集说明书中看到，两家机构将分别独立承担因募集行为产生的全部责任，M基金管理人不对募集行为承担任何责任。关于M基金管理人的行为，表述正确的是（  ）。
    A

    M基金管理人可以委托A基金销售机构进行基金募集，但不能豁免承担相关责任

    B

    M基金管理人可以同时委托A基金销售机构和B投资顾问机构进行基金募集，且因有约定可豁免承担相关责任

    C

    M基金管理人可以同时委托A基金销售机构和B投资顾问机构进行基金募集，但不能豁免承担相关责任

    D

    M基金管理人可以委托A基金销售机构进行基金募集，且因有约定可豁免承担相关责任


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    私募股权投资基金的募集方式包括基金管理人自行募集和（）。
    A

    委托基金托管人募集

    B

    由基金投资者自行募集

    C

    委托基金销售机构募集

    D

    委托交易所募集


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于股权投资基金募集机构的责任和义务，以下表述正确的是（  ）。
    A

    基金投资者在募集阶段结束后仍对其投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，基金管理人仅承担管理义务

    B

    募集机构自募集完成后对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务

    C

    募集机构从募集阶段开始即对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务

    D

    中国证券投资基金业协会对基金管理人已在协会备案的基金财产安全承担责任与义务


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    下列关于股权投资基金投资冷静期的说法中，正确的是（ ）。

    A.股权投资基金募集机构在投资冷静期内可以电话联系投资者
    B.股权投资基金募集机构在投资冷静期内可以登门拜访投资者
    C.股权投资基金募集机构在投资冷静期内可以用邮件联系投资者
    D.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者

    答案：D
    解析：
    各方应当在完成合格投资者确认程序后签署股权投资基金合同。基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

  • 第14题：

    募集机构从募集阶段开始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，从原则上主要包括（ ）等方面。
    Ⅰ．募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任
    Ⅱ．募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述
    Ⅲ．募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等
    Ⅳ．募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，但仅包括基金募集与分配账户安排、基金托管安排方面

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    无论是自行募集还是委托募集，股权投资基金募集机构都应保证募集行为的合法合规性，以保护投资者及相关当事人的合法权益。鉴于本源上基金投资者和基金管理人之间的委托受托关系，基金管理人对基金投资者的资金进行基金投资管理，从募集阶段开始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，从原则上主要包括以下方面：
    （一）募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任；
    （二）募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述；
    （三）募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等；
    （四）募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。
    知识点：募集机构责任和义务承担的一般原则；

  • 第15题：

    下列关于股权投资基金募集方式，说法错误的是（ ）。

    A.自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金
    B.委托募集是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金
    C.自行募集股权投资基金的，不需要对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
    D.委托募集股权投资基金的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集

    答案：C
    解析：
    自行募集股权投资基金的，应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

  • 第16题：

    下列关于股权投资基金募集机构的说法中，正确的是（ ）。

    A.名称中带有基金销售的机构就可以担任股权投资基金的募集机构
    B.委托募集股权投资基金可以免除基金管理人依法应承担的责任
    C.名称中带有股权投资基金管理的机构就可以担任股权投资基金的募集机构
    D.在中国证券投资基金业协会登记的股权投资基金管理人可以自行募集设立股权投资基金

    答案：D
    解析：
    可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金；第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构（基金销售机构），也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。

  • 第17题：

    基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，原则上主要包括的方面不属于的一项是（ ）

    A.募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任；
    B.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述；
    C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等;
    D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，仅限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。

    答案：D
    解析：
    基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，从原则上主要包括以下方面:
    （一）募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任；
    （二）募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述；
    （三）募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等;
    （四）募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。

  • 第18题：

    关于募集机构的责任和义务，表述错误的是（）。

    • A、采取委托募集的，不能豁免基金管理人依法应承担的责任
    • B、采取委托募集的，基金投资者应保证募集行为合法合规
    • C、采取自行募集的，基金管理人应保证募集行为合法合规
    • D、采取委托募集的，受托的第三方代销机构承担募集行为合法合规的责任和义务

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    下列关于股权投资基金募集方式的说法，错误的是（  ）。
    A

    自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金

    B

    委托募集是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金

    C

    自行募集股权投资基金的，不需要对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

    D

    委托募集股权投资基金的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    关于股权投资基金的募集行为和募集机构，下列说法错误的是（　　）。
    A

    基金的募集分为自行募集和委托募集

    B

    自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资人的基金募集方式

    C

    直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构是指基金托管机构

    D

    股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构，向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为


    正确答案： C
    解析：
    C项，股权投资基金的募集可以分为：①自行募集，是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式；②委托募集，是指基金管理人委托第三方机构代为寻找投资者并完成资金募集工作，受托募集的第三方机构就是基金销售机构。

  • 第21题：

    单选题
    下列关于股权投资基金募集机构的责任与义务的描述，不正确的是（　　）。
    A

    募集机构应判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的资产价值和收入作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试

    B

    募集机构及其从业人员不得从事利用基金相关的已公开信息进行交易的违法活动

    C

    基金管理人委托基金销售机构募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任

    D

    任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品，或者将基金份额或其收益权进行非法拆分转让


    正确答案： B
    解析：
    B项，募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易。

  • 第22题：

    单选题
    从募集主体机构角度,股权投资基金募集方式包括（  ）。
    A

    公开募集

    B

    上市募集

    C

    广告募集

    D

    自行募集


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    在股权投资基金募集过程中，募集机构应承担的相关责任包括（  ）。Ⅰ.特定对象确定Ⅱ.投资者适当性审查Ⅲ.基金推介Ⅳ.合格投资者确认
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

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