第1题:
基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时,不得有下列情形()
A.挪用投资者的交易资金或基金份额
B.对投资者做出盈亏承诺
C.代理客户进行基金认购
D.承诺利用基金资产进行利益输送
第2题:
第3题:
第4题:
在我国,保险代理机构及其分支机构中,从事销售保险产品或者进行相关损失查勘、理赔工作的人员,被称为()。
第5题:
天使投资人是指()
第6题:
从事()的人员或机构被称为“天使”投资者,这类投资者一般由各大公司的高级管理人员、退休的企业家、专业投资家等构成,他们集资本和能力于一身,既是创业投资者,又是投资管理者。
第7题:
实际现金投资额度有限、更多为办公条件和其它基础设施方面的支持的融资渠道是()
第8题:
③④⑤
①②④
①②③④
①②③④⑤
第9题:
贬低或诋毁其他机构、从业人员
采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者
利用与有关组织的关系进行业务垄断
在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
第10题:
在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
向投资者提供投资咨询服务
同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
第11题:
诋毁其它基金、销售机构或销售人员
违规接收投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
为投资者提供售后服务,回访投资者,解答投资者的疑问
第12题:
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第13题:
从事( )投资的人员或机构被称为“天使”投资者。
A.大宗商品
B.风险
C.另类
D.衍生金融产品
第14题:
第15题:
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,严禁期货从业人员从事的行为有()。
第16题:
基金销售人员从事基金销售活动,可以有下列情形()。
第17题:
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是()。
第18题:
创业融资的资本可以从哪些渠道获得() ①政府; ②大型企业; ③金融机构; ④天使投资人和孵化器机构; ⑤富有的个人投资者。
第19题:
富有的家庭和个人
机构投资者
公司
政府
第20题:
中国境内合法个人投资者
中国境内合法机构投资者
境外个人投资者
第21题:
采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
贬低或诋毁其他机构、从业人员
采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断
在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
第22题:
向他人提供基金未公开的信息
接受投资者全权委托,代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
挪用投资者的交易资金或基金份额
第23题:
违规向他人提供基金未公开的信息
不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
挪用投资者的交易资金或基金份额