第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
关于基金公司投资流程描述错误的是()。
第6题:
基金经理制定总体的投资规划
基金经理向交易部下达指令
基金经理提供具体的投资方案
交易部向基金经理反馈交易执行情况
第7题:
基金公司应建立投资与研究之间的防火墙,以防止出现内幕交易
基金公司应当设立督察长,对公司经营层负责
基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容
基金交易应实行集中交易制度,基金经理应直接向交易员下达投资指令
第8题:
基金经理可以直接向交易员下达交易指令
基金公司投资交易流程包括风险控制环节
交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令
交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令
第9题:
投资部是基金投资运作的具体执行部门
投资部向交易部下达投资指令
投资决策委员会是基金管理公司的最高决策机构
研究部负责制定投资及交易策略
第10题:
交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈
投资决策委员会对公司各项重大投资活动进行管理,审订公司投资管理制度和业务流程
研究部是基金投资运作的基础部门,向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议
投资部为基金公司管理基金投资的最高决策机构
第11题:
投资决策委员会对公司各项重大投资活动进行管理、审定公司投资管理制度和业务流程
研究部是基金投资运作的基础部门,向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议
交易部是基金投资运作的具体执行部门,负责投资组合交易的审核、执行、反馈
投资部为基金公司管理基金投资的最高决策机构
第12题:
投资部在投资组合构建及执行过程中,无需对投资组合的潜在风险进行充分评估并制作风险预案
基金公司投资交易包括形成投资策略,构建投资组合,执行交易命令,绩效评估与组合调整,风险控制等环节
交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易
交易系统或相关负责人审核投资指令(价格,数量)的合法合规性,违规指令将被拦截
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是()。
第17题:
关于基金公司投资交易流程的描述正确的是()。 ①形成投资策略 ②构建投资组合 ③执行交易指令 ④绩效评估与组合调整 ⑤风险控制
第18题:
在法律上具有独立法人地位的股份投资公司
公司设有董事会,代表投资者的利益行使职权
依据基金合同成立
基金投资者是基金公司的股东
第19题:
投资决策委员会负责制定投资组合的具体方案,向交易部下达投资指令
投资决策委员会对基金管理公司的重大投资活动进行管理
投资决策委员会审订公司投资管理制度和流程
投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构
第20题:
基金投资交易过程中存在合规性风险
基金投资交易中存在投资组合风险
基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控
基金公司要防范利益冲突和道德风险,完善公司的内部控制
第21题:
①②③④
①②③④⑤
②③④⑤
①③④⑤
第22题:
投资部是基金投资运作的具体执行部门
投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案
投资部负责向交易部下达投资指令
投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构
第23题:
研究部是基金投资运作的基础部门,向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议
投资决策委员会向交易部下达交易指令
交易部是基金投资运作的基础部门,负责建立股票池,提出行业资产配置建议
投资部是基金公司管理基金投资的最高决策机构