itgle.com

(2015年)关于投资决策委员会，以下表述错误的是（）。A.投资决策委员会负责制订投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令 B.投资决策委员会对基金公司的重大投资活动进行管理 C.投资决策委员会审定公司投资管理制度和流程 D.投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构

题目
(2015年)关于投资决策委员会，以下表述错误的是（）。

A.投资决策委员会负责制订投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令
B.投资决策委员会对基金公司的重大投资活动进行管理
C.投资决策委员会审定公司投资管理制度和流程
D.投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构
相似考题

1.以下关于投资决策委员会的说法错误的是()A.是公司的非常设机构B.是公司最高的投资决策机构C.只能定期举行会议D.讨论和决定公司投资的重大问题

2.关于投资决策委员会，以下表述错误的是( )。A.投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构B.投资决策委员会审定公司投资管理制度和流程C.投资决策委员会对基金公司的重大投资活动进行管理D.投资决策委员会负责制订投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令

3.投资决策制定通常包括（ ）。A．投资决策委员会的责任B．投资决策委员会的权限C．投资决策的依据D．决策的方式和程序

4.投资决策委员会是基金管理公司的常设机构，是公司最高投资决策机构。（ ）

更多“(2015年)关于投资决策委员会，以下表述错误的是（）。”相关问题

  • 第1题：

    基金公司管理层可以下设专门委员会，对重大专业事项进行集体决策。专门委员会通常不包括( )

    A.公募基金投资决策委员会

    B.基金份额持有人工作委员会

    C.风险控制委员会

    D.专户投资决策委员会


    答案：A

  • 第2题：

    关于基金管理人投资决策业务的内部控制制度，下列表述正确的有（ ）。
    Ⅰ．基金投资决策委员会为公司制定投资决策的最高决议机构，当基金投资决策委员会的最终决议与某基金产品的契约有所出入时，应以基金投资决策委员会的最终决议为准
    Ⅱ．基金的重要投资决策均需有详细的研究报告和风险分析支持
    Ⅲ．健全投资决策授权制度，不得有越权决策情况发生

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。故Ⅰ项说法错误
    投资决策业务控制的主要内容：
    （1）投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
    （2）健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。
    （3）投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。
    （4）建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。
    （5）建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效分析等内容。

  • 第3题：

    关于基金公司督察长，以下表述正确的是（ ）

    A.督察长经董事会聘任，报中国证券投资基金业协会备案
    B.督察长由总经理聘任，对总经理负责
    C.督察长有权列席公司投研联席会
    D.为了保证投资活动的合法合规性，投资决策委员会成员必须有督察长

    答案：C
    解析：
    基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行觀靴报告、建议职能。

  • 第4题：

    （ ）是公司的最高投资决策机构。

    A.研究发展部
    B.投资决策委员会
    C.风险控制委员会
    D.基金投资部

    答案：B
    解析：
    投资决策委员会是公司非常设机构，是公司最高投资决策机构。

  • 第5题：

    基金管理公司投资决策涉及到投资决策委员会、研究部、投资部和风险控制委员会等部门。（）


    答案：对
    解析：
    我国基金管理公司一般的投资决策程序是：①公司研究发展部提出研究报告；②投资决策委员会决定基金的总体投资计划；③基金投资部制定投资组合的具体方案；④风险控制委员会提出风险控制建议。

  • 第6题：

    关于股权投资基金业务外包服务机构提供的服务内容，表述错误的是（ ）。

    A.基金销售
    B.估值核算
    C.投资决策
    D.销售支付

    答案：C
    解析：
    基金外包服务，是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。

  • 第7题：

    基金的投资决策过程涉及（）。

    • A、研究发展部
    • B、基金投资部
    • C、风险控制委员会
    • D、投资决策委员会

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    以下关于投资决策委员会的说法错误的是（）。

    • A、是公司的非常设机构
    • B、是公司最高的投资决策机构
    • C、只能定期举行会议
    • D、讨论和决定公司投资的重大问题

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    关于投资决策委员会，以下表述错误的是（　　）。[2015年12月真题]
    A

    投资决策委员会负责制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令

    B

    投资决策委员会对基金管理公司的重大投资活动进行管理

    C

    投资决策委员会审订公司投资管理制度和流程

    D

    投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构


    正确答案： C
    解析：
    A项，投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。

  • 第10题：

    单选题
    关于基金公司投资管理部门设置，下列表述错误的是（）。
    A

    投资部是基金投资运作的具体执行部门

    B

    投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案

    C

    投资部负责向交易部下达投资指令

    D

    投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于基金服务机构提供的服务内容，表述错误的是（　　）。[2016年9月真题]
    A

    基金募集

    B

    估值核算

    C

    投资决策

    D

    份额登记


    正确答案： A
    解析：
    基金服务业务的服务内容包括：基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等。

  • 第12题：

    单选题
    关于基金公司投资管理部门设置，以下表述正确的是（  ）。
    A

    研究部是基金投资运作的基础部门，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议

    B

    投资决策委员会向交易部下达交易指令

    C

    交易部是基金投资运作的基础部门，负责建立股票池，提出行业资产配置建议

    D

    投资部是基金公司管理基金投资的最高决策机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    关于投资政策说明书，以下表述错误的是( )。

    A、投资政策说明书内容包括投资回报率目标投资决策流程、投资范围等

    B、投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩

    C、投资政策说明书在制定后不得变更

    D、制定投资决策说明书是进行投资组合管理的基础


    答案：C
    解析：本题考查投资政策说明书的制定。由于投资政策说明书中涉及的投资者需求会不断变化，因此，投资政策说明书在制定后也不能一成不变，需要定期或不定期地进行更新。

  • 第14题：

    关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是（ ）。

    A.有利于提高证券市场效率
    B.有利于避免基金经理做出错误的投资决策
    C.与保守客户秘密相冲突
    D.不利于防止信息滥用

    答案：A
    解析：
    基金信息披露的作用主要表现在四个方面：①有利于投资者的价值判断；②有利于防止利益冲突与利益输送；③有利于提高证券市场的效率；④能有效防止信息滥用。

  • 第15题：

    关于基金管理公司投资管理部门设置,以下表述正确的是（ ）

    A.投资部是基金投资运作的具体执行部门
    B.投资决策委员会是基金管理公司的最高决策机构
    C.研究部负责制定投资及交易策略
    D.投资部向交易部下达投资指令

    答案：D
    解析：

  • 第16题：

    (2018年)关于基金公司投资管理部门设置，下列表述错误的是（）。

    A.投资部是基金投资运作的具体执行部门
    B.投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案
    C.投资部负责向交易部下达投资指令
    D.投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构

    答案：A
    解析：
    投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。在实际操作中，基金经理负责投资决策。交易部是基金投资运作的具体执行部门。

  • 第17题：

    以下关于基金管理公司的投资决策委员会主要职责的表述，正确的有（ ）。

    A.制订基金投资组合的具体方案 B.审定基金资产配置比例或比例范围
    C.确定基金经理可以自主决定投资的权限D.确定基金投资的基本方针


    答案：B,C,D
    解析：
    投资决策委员会的主要职责一般包 括：（I)制定公司投资管理相关制度，包括投资决 策、交易、研究、投资表现评估等方面的管理制度；(2)根据公司投资管理制度和基金合同，确定基金 投资的基本方针、原则、策略及投资限制；（3)审定 基金资产配置比例或比例范围，包括资产类别比例 和行业或板块投资比例；（4)确定基金经理可以自 主决定投资的权限；（5)审批基金经理提出的投资 额超过自主投资额度的投资项目；（6)定期审议基金经理的投资报告，考核基金经理的工作绩效等。

  • 第18题：

    下列关于投资决策的说法，错误的是（ ）。

    A.股权投资基金管理人通常设立投资决策委员会行使投资决策权
    B.投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由投资管理人董事会或执行事务合伙人负责
    C.投资决策委员会委员只能由股权投资基金管理人的高级管理团队成员担任
    D.投资决策委员会进行最终投资决策

    答案：C
    解析：
    C项，投资决策委员会委员通常由股权投资基金管理人的高级管理团队成员担任，有时也会聘请外部专家担任。

  • 第19题：

    关于投资后管理，以下表述错误的是（）。

    • A、投资后管理指投资机构积极参与被投资企业的管理，对被投资企业实施项目监控并提供增值服务的行为
    • B、投资机构通过投资后管理，为被投资企业提供后续融资、兼并收购、企业上市等增值服务，协助被投资企业更好的利用资本-市场
    • C、投资后管理阶段自投资决策委员会通过投资决策起至投资项目完全退出止
    • D、投资后管理的作用包括提升被投资企业自身价值、管理和防范投资风险等

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    关于公募基金基金份额持有人享有的权利，以下表述错误的是（  ）。
    A

    参与分配清算后的剩余基金财产

    B

    通过持有人大会参与基金投资决策

    C

    分享基金财产收益

    D

    对基金份额持有人大会审议事项行使表决权


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    关于基金管理公司投资管理部门设置，以下表述正确的是（  ）。
    A

    投资部是基金投资运作的具体执行部门

    B

    投资部向交易部下达投资指令

    C

    投资决策委员会是基金管理公司的最高决策机构

    D

    研究部负责制定投资及交易策略


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于投资后管理，以下表述错误的是（）。
    A

    投资后管理指投资机构积极参与被投资企业的管理，对被投资企业实施项目监控并提供增值服务的行为

    B

    投资机构通过投资后管理，为被投资企业提供后续融资、兼并收购、企业上市等增值服务，协助被投资企业更好的利用资本-市场

    C

    投资后管理阶段自投资决策委员会通过投资决策起至投资项目完全退出止

    D

    投资后管理的作用包括提升被投资企业自身价值、管理和防范投资风险等


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以下关于投资决策委员会的说法错误的是（  ）。
    A

    是公司的非常设机构

    B

    是公司最高的投资决策机构

    C

    负责投资组合交易指令的审核

    D

    讨论和决定公司投资的重大问题


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    以下关于审计委员会表述错误的是（　　）。
    A

    审计委员会是董事会下设的委员会，全部由独立、非行政董事组成

    B

    审计委员会成员是否拥有相关的财务经验并不重要

    C

    董事会关于内部控制的主要目标会授权给审计委员会负责

    D

    在一般情况下，审计委员会负责整个风险管理过程，包括确保内部控制系统是充分且有效的


    正确答案： C
    解析：
    审计委员会是董事会下设的委员会，全部由独立、非行政董事组成，他们至少拥有相关的财务经验。审计委员会的职能是监督、评估和复核企业内的其他部门和系统。董事会关于内部控制的主要目标会授权给审计委员会负责。在一般情况下，审计委员会负责整个风险管理过程，包括确保内部控制系统是充分且有效的。

相关内容