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“三线一网格”运营(合规)线主要工作。运营(合规)线责任主体为各级行( )、一级支行及以上部室主要负责人和运营(合规)员、基层网点主要负责人和运营主管。A.行长B.分管副行长C.运营负责人

题目
“三线一网格”运营(合规)线主要工作。运营(合规)线责任主体为各级行( )、一级支行及以上部室主要负责人和运营(合规)员、基层网点主要负责人和运营主管。

A.行长

B.分管副行长

C.运营负责人

相似考题

1.在COSO内部控制框架中，控制活动的类别可分为( )。A．运营、财务报告及合规三个类别B．运营、信息及合规三个类别C．信息、财务报告及监察三个类别D．运营、信息及监察三个类别

2.一级支行行长、营业机构负责人、运营类后台中心负责人为本机构“三化三铁”工作( );一级支行、二级分行、一级分行分管运营管理工作的行领导、运营管理部门负责人为所在行该项工作的具体负责人。A.第一责任人B.主要责任人C.具体负责人D.责任主体

3.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任,下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是()。A.董事会负责提出公司合规管理的要求，对公司合规管理有效性承担最终责任B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查

4.下列关于“三线一网格”内容中,属于运营管理部职责的有( )。A.牵头负责研究制定运营主管履职任务，根据需要更新维护履职清单B.依托应用系统发布营业网点运营(合规)线相关信息公告、学习资料，组织知识测试等C.牵头协助纪委书记统计分析汇总预警信息D.负责按规定对核查属实预警信息的有关责任人进行处理

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  • 第1题：

    支行合规管理岗应同时向本级合规机构负责人和 上级合规管理部门报告合规管理的有关事项。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    各级行()是本级行整改工作的主管部门。

    A.信贷管理部门

    B.内控合规部门

    C.风险管理部门

    D.运营管理部门


    正确答案：B

  • 第3题：

    在COSO内部控制框架中，控制活动的类别可分为()。

    A、运营、财务报告及合规三个类别
    B、运营、信息及合规三个类别
    C、信息、财务报告及监察三个类别
    D、运营、信息及监察三个类别

    答案：A
    解析：
    本题考查的知识点是“COSO内部控制活动”。控制活动可分为运营、财务报告及合规三个类别，然而它们之间有可能出现重叠。

  • 第4题：

    各级机构合规负责人是指合规管理工作()和合规部门负责人。

    A.管理员

    B.检查员

    C.主管行领导

    D.行领导


    正确答案：C

  • 第5题：

    （ ）对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。

    A.合规负责人
    B.营业部运营总监
    C.风险管理办公室
    D.证券投资顾问

    答案：A
    解析：
    该题考查证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制。在《证券公司合规管理试行规定》中，证监会明确规定：证券公司应设立“合规总监”，“合规总监”是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合法合规性进行审查、监督和检查。

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