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无交易凭证的大额支付业务,电话查证内容在( )上记载。A.《柜面重要事项登记簿》B.《内勤行长工作日志》

题目
无交易凭证的大额支付业务,电话查证内容在( )上记载。

A.《柜面重要事项登记簿》

B.《内勤行长工作日志》

相似考题

1.按查证的业务种类不同,客户联系查证可分为开户、变更查证联系人等非资金类的客户联系查证和大额支出的资金类大额联系查证。()此题为判断题(对，错)。

2.单位大额往账支付交易,当凭证类型为单位结算业务申请凭证时,未签约支付密码器的账户,且支付金额在500万(含)以上的大额支付业务需单人电话核实。()此题为判断题(对，错)。

3.柜面操作人员在受理非开户单位财务人员提交的各种大额支付凭证(现金支票、转账支票、信汇凭证、电汇凭证、业务委托书及其他支付凭证)时，要按照“谁接单，谁联系”的原则，与付款单位进行电话联系确认，对于电话联系核实确认的结果要在《大额支付联系确认登记簿》中详细记录。判断对错

4.我行签发的空白重要凭证交给客户前,均应严格核对()等内容,确认业务处理与客户意愿一致。A、凭证种类B、要素系统记载信息C、交易信息D、凭证记载事项

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  • 第1题：

    前台柜员在审核支付凭证过程中发现金额、签章、账号、凭证号码、用途等要素存在涂改、变造等疑点时，也必须主动与开户单位财务人员或财务主管电话联系，核实支付业务的真实性。对于电话联系核实确认的结果要在《大额支付联系确认登记簿》中详细记录备查。

    判断对错


    参考答案：正确

  • 第2题：

    商业银行柜员在现金存取款的操作中，存在操作风险的有（　　）。

    A. 未能正确识别假钞
    B. 未经授权办理大额取现业务
    C. 临时离岗时，钱箱加锁并保管好钥匙
    D. 无支付凭证或和内部凭证办理客户资金支付业务
    E. 未审核客户有效身份证件办理最大额取现业务

    答案：A,B,D,E
    解析：
    操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工、信息科技系统以及外部事件所造成损失的风险。C项是避免操作风险的正确做法。

  • 第3题：

    商业银行柜员在现金存取款的操作中，下列行为易造成操作风险的有()。

    A:未能正确识别假钞
    B:临时离岗时，钱箱加锁并保管好钥匙
    C:无支付凭证或用内部凭证办理客户资金支付业务
    D:未审核客户有效身份证件办理大额取现业务
    E:未经授权办理大额取现业务

    答案：A,C,D,E
    解析：
    B是避免操作风险的正确做法。

  • 第4题：

    商业银行柜员在现金存取款的操作中，存在操作风险的有（ ）。

    A.临时离岗时，钱箱加锁并保管好钥匙
    B.未审核客户有效身份证办理大额取现业务
    C.未能正确识别假钞
    D.未经授权办理大额取现业务
    E.无支付凭证或使用内部凭证办理客户资金支付业务

    答案：B,C,D,E
    解析：
    现金存取款柜台业务环节操作风险的违规事项，除BCDE四项外，还包括：①离岗后钱箱未加锁或虽加锁但钥匙未妥善保管；②外部人员采取化整为零手段，通过其他商业银行相互间、账户间频繁存取现金，进行洗钱活动等。

  • 第5题：

    商业银行柜员在现金存取款的操作中，下列行为易造成操作风险的有（　　）。

    A.未能正确识别假钞
    B.临时离岗时，钱箱加锁并保管好钥匙
    C.无支付凭证或用内部凭证办理客户资金支付业务
    D.未审核客户有效身份证件办理大额取现业务
    E.未经授权办理大额取现业务

    答案：A,C,D,E
    解析：
    临时离岗时，钱箱加锁并保管好钥匙是避免操作风险的正确做法。其他选项易造成操作风险。

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