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各级行财务事项的申请部门为直接责任部门,对财务事项及票据的真实性、合理性、合规性负责。()此题为判断题(对，错)。

题目
各级行财务事项的申请部门为直接责任部门,对财务事项及票据的真实性、合理性、合规性负责。()

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.合规负责人一般不能兼管公司的业务部门和财务部门，保险公司合规负责人对总经理和董事会负责。()

2.支行合规管理岗应同时向本级合规机构负责人和 上级合规管理部门报告合规管理的有关事项。( )此题为判断题(对，错)。

3.各级机构合规负责人是指合规管理工作()和合规部门负责人。A.管理员B.检查员C.主管行领导D.行领导

4.各级管理机构财务会计部门对本辖内财务会计事项没有考核和检查辅导责任。()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
参考答案：正确
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  • 第1题：

    董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（ ）。

    A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

    B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

    C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

    D.决定公司合规管理部门的设置及其职能


    正确答案：B
    B[解析]董事会对公司的合规管理承担最终责任．履行合规职责包括几下几点：①审议批准合规政策．监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估。②根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。③决定公司合规管理部门的设置及其职能。

  • 第2题：

    (2016年)董事会对公司的合规管理的有效性承担责任，履行的合规职责不包括（ ）。

    A.审议批准合规管理的基本制度
    B.审议批准公司季度合规报告
    C.决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
    D.建立与合规负责人的直接沟通机制

    答案：B
    解析：
    董事会对公司的合规管理的有效性承担责任，履行合规职责包括几下几点：1.审议批准合规管理的基本制度；2.审议批准公司年度合规报告；3.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；4.决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项；5.建立与合规负责人的直接沟通机制；6.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；7.公司章程规定的其他合规管理职责。

  • 第3题：

    在我国期货公司中,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核的部门是（ ）。

    A、结算部门
    B、合规部门
    C、财务部门
    D、交易部门

    答案：B
    解析：
    期货公司应当设立风险管理部门或者岗位,管理和控制期货公司的经营风险。

  • 第4题：

    保险公司应当设立合规负责人。合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员。合规负责人不得兼管公司的( )。

    A、人事部门

    B、审计部门

    C、财务部门

    D、业务部门


    参考答案：CD

  • 第5题：

    按照《商业银行合规风险管理指引》要求，不属于对合规管理职能的有关事项作出的规定的是（）。

    A.合规部门的功能和职责
    B.合规管理部门的权限
    C.设立合规部门的目标
    D.合规负责人的合规管理职责

    答案：C
    解析：
    C不属于合规管理职能的有关事项作出的规定。
    考点
    合规管理概述

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