A.投标业务部门
B.业务主管部门
C.合规办公室
D.海外部
1.各单位及其员工在投标过程中不得通过任何作为或不作为,或企图误导一方以获得财务或其他利益或者避免义务,包括如下形式的不合规行为( )。A.在资格审查或投标文件中有任何虚假、错误、片面的描述B.在资格审查或投标文件中的对有关单位的资质证件材料进行伪造、捏造C.为了满足招标文件的要求,在资格审查或投标文件中,对象相关业绩、项目起止时间、合同金额等要素进行篡改
2.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是( )。A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责 B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交股东(大)会决定 C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制,合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见 D.合规检查包括例行检查与突击检查
3.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是( )。A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性.准确性及完整性负责 B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交股东(大)会决定 C.证券公司应当建立新产品.新业务评估与决策机制.合规负责人和合规部门应当对新产品.新业务发表合规审查意见 D.合规审查包括例行检查与专项检查
4.某单位业务部门在投标过程中,发现招标人决定废标并重新招标,在此种情况下,该业务部门人员应( )。A.无需进行合规审查,直接使用之前的合规资格审查资料和风险评估分级B.无需进行合规资格审查,但是要重新进行风险评估风险C.需要重新进行合规资格审查和风险评估分级
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题: