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各单位合规主管部门应对本单位的合规风险进行评估。合规风险评估分为定期合规风险评估和专项合规风险评估。定期合规风险评估应至少每( )年开展一次。A.1年B.2年C.3年D.4年

题目
各单位合规主管部门应对本单位的合规风险进行评估。合规风险评估分为定期合规风险评估和专项合规风险评估。定期合规风险评估应至少每( )年开展一次。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

相似考题

1.根据《保险公司合规管理办法》，合规管理是保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展( )等，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。A、合规审核B、合规风险监测、合规考核C、合规检查D、合规培训

2.合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、()。A.分析合规风险形成或产生的原因B.对合规风险进行“高、中、低”分类C.划分“固有风险”和“剩余风险”D.形成整体合规风险评估报告并进行预警提示

3.合规风险识别是指对银行内部()等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A.合规风险的存在B.合规风险发生的可能性C.合规风险评估结果D.合规风险产生的原因

4.根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规风险评估报告包括以下内容()。A、报告期合规风险状况的变化情况B、已识别的违规事件C、合规缺陷D、已采取的或建议采取的纠正措施

更多“各单位合规主管部门应对本单位的合规风险进行评估。合规风险评估分为定期合规风险评估和专项合规风险评估。定期合规风险评估应至少每( )年开展一次。 ”相关问题

  • 第1题：

    合规风险评估的基础是()

    A.合规风险监测

    B.合规风险报告

    C.合规风险识别

    D.合规风险测试


    正确答案：C

  • 第2题：

    合规风险应对是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测。()


    本题答案：错

  • 第3题：

    商业银行的合规风险管理流程不包括（　　）。

    A.合规风险的识别
    B.合规风险的评估
    C.合规风险的应对
    D.合规风险的计量

    答案：D
    解析：
    商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。
    考点
    合规管理的流程

  • 第4题：

    合规风险监测的基础是()

    A.合规风险评估

    B.合规风险报告

    C.合规风险量化

    D.合规风险识别


    正确答案：D

  • 第5题：

    ( )属于合规风险管理的验证阶段。


    A.合规风险的监测和测试

    B.合规风险的识别和评估

    C.合规风险的评估和监测

    D.合规风险报告

    答案：A
    解析：

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