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银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定,有下列()情形之一的,银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚。A、未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的B、未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的C、未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构D、未按照规定指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的

题目
银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定,有下列()情形之一的,银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚。

A、未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

B、未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

C、未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构

D、未按照规定指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的

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1.各银行业金融机构应当遵守《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》等相关规定,规范关联交易行为,控制关联交易风险。对导致银行业金融机构违反审慎经营规则的股东(社员),银行业监督管理机构可以依照《银行业监督管理法》的规定,采取相应的监管措施。( )此题为判断题(对，错)。

2.根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当按照要求向银行业监督管理机构报送关于反洗钱和反恐怖融资的哪些材料,并对报送材料的及时性以及内容的真实性负责。A、反洗钱和反恐怖融资制度B、反洗钱和反恐怖融资年度报告C、反洗钱和反恐怖融资月度报告D、反洗钱和反恐怖融资重大风险事项

3.根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当知悉股东入股资金来源,在发生股权变更或者变更注册资本时应当按照要求向银行业监督管理机构报批或者报告。()此题为判断题(对，错)。

4.根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,以下说法正确的是()。A、对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息，非依法律规定，银行业金融机构及其工作人员不得向任何单位和个人提供B、对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息，非依法律、行政法规规定，银行业金融机构不得向境外提供C、银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前应当进行洗钱和恐怖融资风险评估D、银行业金融机构应当配合银行业监督管理机构做好反洗钱和反恐怖融资监督检查工作

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  • 第1题：

    根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业监督管理机构应当在职责范围内对银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资义务履行情况进行评价,并将评价结果作为对银行业金融机构进行监管评级的重要因素。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第2题：

    银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员有（ ）情形之一的，依法给予行政处 分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。
    A.违反规定对银行业金融机构进行现场检查的行为
    B.滥用职权、玩忽职守的其他行为
    C.违反规定查询账户或者申请冻结资金的行为
    D.未按照规定进行信息披露的
    E.违反规定对银行业金融机构采取措施或者处罚的行为


    答案：A,B,C,E
    解析：
    。根据《银行业监督管理法》第四十三条的规定，银行业监督管理 机构从事监督管理工作的人员有下列情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究 刑事责任：①违反规定审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止，以及业务范围和业务范围 内的业务品种的；②违反规定对银行业金融机构进行现场检查的；③未依照本法第二十八条规 定报告突发事件的；④违反规定查询账户或者申请冻结资金的；⑤违反规定对银行业金融机构 采取措施或者处罚的；⑥违反本法第四十二条规定对有关单位或者个人进行调查的；⑦滥用职 权、玩忽职守的其他行为。D选项的未按照规定进行信息披露是对银行业金融机构的约束。

  • 第3题：

    监督管理措施中，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，属于银监会监管措施的有（ ）。

    A、与银行业金融机构董事进行监督管理谈话
    B、要求银行业金融机构按照规定报送财务报表
    C、责令银行业金融机构按照规定如实披露风险管理状况
    D、进入银行业金融机构进行检查
    E、有权要求银行业金融机构按照规定报送由注册会计师出具的审计报告

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    《银行业监督管理法》的施行赋予银监会及其派出机构进行非现场监管、现场检查、监督管理谈话及
    强制信息披露的权力。银监会及其派出机构根据履行职责的需要，有权要求银行业金融机构按照规定
    报送资产负债表、利润表和其他财务会计、统计报表、经营管理资料以及注册会计师出具的审计报
    告，进入银行业金融机构进行检查。

  • 第4题：

    银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员有（ ）情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

    A．违反规定对银行业金融机构进行现场检查的行为

    B．滥用职权、玩忽职守的其他行为

    C．违反规定查询账户或者申请冻结资金的行为

    D．未按照规定进行信息披露的

    E．违反规定对银行业金融机构采取措施或者处罚的行为


    正确答案：ABCE
    答案为ABCE。根据《银行业监督管理法》第四十三条的规定，银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员有下列情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：①违反规定审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止，以及业务范围和业务范围内的业务品种的；②违反规定对银行业金融机构进行现场检查的；③未依照本法第二十八条规定报告突发事件的；④违反规定查询账户或者申请冻结资金的；⑤违反规定对银行业金融机构采取措施或者处罚的；⑥违反本法第四十二条规定对有关单位或者个人进行调查的；⑦滥用职权、玩忽职守的其他行为。D选项的未按照规定进行信息披露是对银行业金融机构的约束。

  • 第5题：

    银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员有（ ）情形之一的，依法给予行政处 分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。
    A.违反规定对银行业金融机构进行现场检査的行为
    B.滥用职权、玩忽职守的其他行为
    C.违反规定查询账户或者申请冻结资金的行为
    D.未按照规定进行信息披露的
    E.违反规定对银行业金融机构采取措施或者处罚的行为


    答案：A,B,C,E
    解析：
    。根据《银行业监督管理法》第四十三条的规定，银行业监督管理 机构从事监督管理工作的人员有下列情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究 刑事责任：①违反规定审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止，以及业务范围和业务范围 内的业务品种的；②违反规定对银行业金融机构进行现场检查的；③未依照本法第二十八条规 定报告突发事件的；④违反规定查询账户或者申请冻结资金的；⑤违反规定对银行业金融机构 采取措施或者处罚的；⑥违反本法第四十二条规定的有关单位或者个人进行调查的；⑦滥用职 权、玩忽职守的其他行为。D选项的未按照规定进行信息披露是对银行业金融机构的约束，故 D选项不符合题意。

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