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  • 第1题:

    从事证券业务的专业人员包括()。
    Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
    Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
    Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
    Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案:B
    解析:
    除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外,中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员也是从事证券业务的专业人员。

  • 第2题:

    按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指( )
    ①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
    ②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
    ③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
    ④购买证券的个人投资者

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案:A
    解析:
    按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指:
    证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第3题:

    下列各项中,不属于稽核制度内容的是()。

    A稽核工作的组织形式

    B出纳岗位的职责和限制条件

    C稽核工作的职责和权限

    D审核会计凭证的方法


    B

  • 第4题:

    按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指( )。
    ①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
    ②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
    ③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
    ④购买证券的个人投资者

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案:A
    解析:
    考查从事证券业务的专业人员范围。按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指: 证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;
    基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第5题:

    按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员包括( )。
    ①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
    ②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
    ③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
    ④购买证券的个人投资者

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案:A
    解析:
    考点:本题考查从事证券业务的专业人员范围。按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员,是指证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员。包括:相关业务部门的管理人员;基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,含相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,含相关业务部门的管理人员;证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。