A、专业投资者、普通投资者
B、个人投资者、机构投资者
C、专业投资者、个人投资者
D、机构投资者、普通投资者
1.基金销售适用性和投资者适当性主要是法规不包含。( )A.《证券投资基金销售适用性指导意见》B.《开放式证券投资基金销售费用管理规 定》C.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》D.《证券期货投资者适当性管理办法》
2.根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在( )。 ①信息告知 ②本金保障 ③风险警示 ④适当性匹配?A:①③ B:①③④ C:①④ D:①②③④
3.根据《证券期货投资者适当性管理办法》,适当性管理主要分为( ) ①全面了解客户 ②投资者交易行为管理 ③对产品或服务分级 ④适当性匹配?A:①②④ B:①②③④ C:②③ D:①③④
4.下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是( )。A.《证券投资基金销售适用性指导意见》 B.《证券期货投资者适当性管理办法》 C.《私募基金销售适用性实施办法》 D.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题: