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《证券期货投资者适当性管理办法》中将投资者分()和()。A、专业投资者、普通投资者B、个人投资者、机构投资者C、专业投资者、个人投资者D、机构投资者、普通投资者

题目
《证券期货投资者适当性管理办法》中将投资者分()和()。

A、专业投资者、普通投资者

B、个人投资者、机构投资者

C、专业投资者、个人投资者

D、机构投资者、普通投资者


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  • 第1题:

    根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,证券期货交易场所应当制定完善本市场相关产品或服务的适当性管理自律规则。 ( )


    答案:对
    解析:
    《证券期货投资者适当性管理办法》第三十六条规定,证券期货交易场所应当制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则。

  • 第2题:

    根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在( )。
    ①信息告知
    ②本金保障
    ③风险警示
    ④适当性匹配

    A.①③
    B.①④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案:C
    解析:

  • 第3题:

    《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括( )。
    Ⅰ.对投资者进行分类评估和分类管理
    Ⅱ.对投资者提供同质化服务
    Ⅲ.确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引
    Ⅳ.经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制

    A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案:A
    解析:
    《管理办法》要求经营机构对投资进行分类评估和分类管理,为经营机构提供差异化服务奠定基础。

  • 第4题:

    根据《证券期货投资者适当性管理办法》,适当性管理主要分为(??)
    Ⅰ.全面了解客户
    Ⅱ.投资者交易行为管理
    Ⅲ.对产品或服务分级
    Ⅳ.适当性匹配

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    适当性管理主要分为以下三大安排: ?1.全面了解客户
    证券公司应勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者信息,包括基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息,综合评估和确定投资者的风险承受能力。
    ?2.对产品或服务分级
    证券公司应当深入调查产品或服务信息,综合考虑产品或服务的流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性等因素,综合评估和确定产品或服务的风险等级。
    ?3.适当性匹配
    证券公司应当将适当的服务提供给适合的投资者,证券公司应当基于投资者不同的风险承受能力等级、投资期限和投资品种对拟投资产品或服务进行匹配,并提出明确的适当性匹配意见。
    关于客户适当性管理的具体内容详见第二章“经营机构管理规范”中第三节“投资者适当性管理”章节。

  • 第5题:

    (2019年)根据《证券期货投资者适当性管理办法》,适当性管理主要分为()
    Ⅰ.全面了解客户
    Ⅱ.投资者交易行为管理
    Ⅲ.对产品或服务分级
    Ⅳ.适当性匹配

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    适当性管理主要分为以下三大安排:
    1.全面了解客户证券公司应勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者信息,包括基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息,综合评估和确定投资者的风险承受能力。
    2.对产品或服务分级
    证券公司应当深入调查产品或服务信息,综合考虑产品或服务的流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性等因素,综合评估和确定产品或服务的风险等级。
    3.适当性匹配
    证券公司应当将适当的服务提供给适合的投资者,证券公司应当基于投资者不同的风险承受能力等级、投资期限和投资品种对拟投资产品或服务进行匹配,并提出明确的适当性匹配意见。
    关于客户适当性管理的具体内容详见第二章“经营机构管理规范”中第三节“投资者适当性管理”章节。