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金融机构发现或者有合理理由怀疑客户的资金或者其他资产与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当提交可疑交易报告。()此题为判断题(对,错)。

题目
金融机构发现或者有合理理由怀疑客户的资金或者其他资产与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当提交可疑交易报告。()

此题为判断题(对,错)。


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  • 第1题:

    金融机构发现或者有合理利用怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与()有关的,不论所涉及资金金额或者资产价值大小,应当提交可疑交易报告。

    A.大额交易

    B.洗钱

    C.恐怖主义活动

    D.其他违法犯罪活动


    参考答案:BCD

  • 第2题:

    证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当向( )提交可疑交易报告。?

    A:中国反洗钱监测分析中心
    B:中国证监会
    C:当地证监局
    D:中国证券业协会

    答案:A
    解析:
    证券公司应当制定本公司的交易监测标准,并对其有效性负责。变易监测标准包括但不限于客户的身份、行为,交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形。证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

  • 第3题:

    (2019年)证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当向()提交可疑交易报告。

    A.中国反洗钱监测分析中心
    B.中国证监会
    C.当地证监局
    D.中国证券业协会

    答案:A
    解析:
    证券公司应当制定本公司的交易监测标准,并对其有效性负责。变易监测标准包括但不限于客户的身份、行为,交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形。证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

  • 第4题:

    从业机构发现或者有合理理由怀疑客户及其行为、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,当资金金额或资产价值达到多少时,应当按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后,及时提交可疑交易报告()?

    A.5万元人民币

    B.10万元人民币

    C.100万元人民币

    D.不论资金金额或资产价值大小


    答案:C

  • 第5题:

    证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当向(  )提交可疑交易报告。

    A.中国反洗钱监测分析中心
    B.中国证监会
    C.当地证监局
    D.中国证券业协会

    答案:A
    解析:
    证券公司应当制定本公司的交易监测标准,并对其有效性负责。变易监测标准包括但不限于客户的身份、行为,交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形。 证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。