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证券期货业机构客户身份识别又称为什么()A、客户尽职调查B、客户身份联网核查C、了解你的客户D、客户回访

题目
证券期货业机构客户身份识别又称为什么()

A、客户尽职调查

B、客户身份联网核查

C、了解你的客户

D、客户回访

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1.证券期货机构只需在开户、变更信息、存取款支取、销户环节进行客户身份识别。()

2.证券期货业金融机构应当保存的客户身份资料包括()A.记载客户身份的各类信息、资料B.反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料C.业务函件D.业务凭证

3.证券期货业机构只告在开户、变更信息存取款支取、销户环节进行客户身份识别。()

4.证券期货业机构只需在开户、变更信息、存取款支取、销户环节进行客户身份识别。()

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  • 第1题：

    反洗钱工作要求证券期货业机构及其工作人员应当保密的内容包括()。

    A、配合人民银行反洗钱现场检查、反洗钱调查可疑交易等工作中获取的信息数据工作

    B、报告可疑交易信息数据

    C、识别客户身份信息数据

    D、证券期货业机构人事任免


    答案：ABC

  • 第2题：

    证券期货业机构落实身份识别制度应遵循以下哪些原则()

    A.差异性

    B.持续性

    C.真实性

    D.完整性


    答案：ABCD

  • 第3题：

    客户身份识别又称（ ）。

    A.客户识别

    B.客户身份尽职调查

    C.实名制

    D.客户风险控制


    正确答案：B

  • 第4题：

    客户在业务存续期间要求变更有关信息的,证券期货业机构应重新识别客户身份,有关信息包括()

    A、身份证号码

    B、身份证件或者身份证明文件种类

    C、注册资本

    D、姓名或名称


    答案：ABCD

  • 第5题：

    证券期货业机构在委托第三方识别客户身份时，委托协议中应包含的内容()

    A.双方不能互相透露客户信息

    B.确保可随时获取客户完整的身份资料和身份基本信息

    C.双方独立履行反洗钱义务

    D.不恰当的客户身份识别措施


    正确答案：B

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