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()是我行统一版制裁名单筛查系统,总行内控与法律合规部作为其主管业务部门,负责统部署,名单及参数管理维护,持续优化,提高筛查数据质量,在客户准入、实时交易和事后监控三个阶段提高筛查有效性。A.LN系统B.BoEing系统C.GTS系统D.SIDE系统

题目
()是我行统一版制裁名单筛查系统,总行内控与法律合规部作为其主管业务部门,负责统部署,名单及参数管理维护,持续优化,提高筛查数据质量,在客户准入、实时交易和事后监控三个阶段提高筛查有效性。

A.LN系统

B.BoEing系统

C.GTS系统

D.SIDE系统

相似考题

1.制裁合规管理是指金融机构为防范在办理各项业务过程中，因交易的()涉及被联合国、中国政府、美国OFAC及各境外机构驻在国(地区) 政府发布的制裁名单被相应国家主管当局反洗钱问责，进而采取的名单筛查、对名单主体进行交易限制等一系列风险控制措施的合规管理行为。A.直接关联方B.间接关联方C.直接或间接关联方D.以上都不对

2.唐氏综合征的筛査方式很多,根据筛查时间可以分为()。A.孕早期筛查和孕中期筛查B.孕早期筛查和孕晚期筛査C.孕中期筛查和孕晚期筛查D.血清学筛查和超声筛查E.母体筛查和胎儿筛査

3.唐氏综合征的筛查方式很多,根据筛查时间分,下列哪些是错的()。A.孕早期筛查和孕中期筛査B.孕早期筛查和孕晚期筛查C.孕中期筛査和孕晚期筛査D.血清学筛查和超声筛查E.孕前筛査和孕期筛查

4.唐氏综合征的筛查方式很多,根据筛査时间分,下列哪些是错的()。A.孕早期筛查和孕中期筛査B.孕早期筛查和孕晚期筛査C.孕中期筛查和孕晚期筛查D.血清学筛查和超声筛查E.孕前筛查和孕期筛查

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  • 第1题：

    义务机构在对客户身份进行识别时,应在名单库中进行筛查以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第2题：

    在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查，以及时发现客户是否被列入制裁性名单、高风险名单或政治敏感人物名单。()


    答案：对

  • 第3题：

    关于遗传筛查不正确的是( )。

    A、包括对成年人、胎儿及新生儿遗传性疾病的筛查

    B、筛查方法应统一

    C、被筛查疾病应在人群中有较高的发病率

    D、筛查后有治疗和预防的方法

    E、每个孕妇必须筛查


    参考答案：E

  • 第4题：

    ()负责对总行资金清算端提交的无法判断的制裁名单筛查预警进行复审,提供政策指导,提出合规管理意见,维护我行自定义监控名单,如提交复审的预警需进行业务背景调查,向他行、相关业务部门或客户部门进行调查,根据调查结果出具复审意见,反馈运行中心。

    A.总行运营管理部运行中心

    B.一级分行运营部门

    C.总行内控与法律合规部

    D.一级分行内控与法律合规部


    答案：D

  • 第5题：

    跨境资金交易制裁名单监测采取先人工预警审核、后系统自动筛查的方式进行。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

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