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柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,证券公司应当在该事项发生后()个交易日内向协会报告,并于()个交易日内提交重大事项报告。A、1;1B、1;2C、1;3D、2;1

题目
柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,证券公司应当在该事项发生后()个交易日内向协会报告,并于()个交易日内提交重大事项报告。

A、1;1

B、1;2

C、1;3

D、2;1


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  • 第1题:

    证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

    A.5
    B.3
    C.2
    D.1

    答案:C
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定,证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

  • 第2题:

    证券公司应当向协会报送柜台市场业务( )报告以及( )报告。

    A.季度;重大事项
    B.季度;年度
    C.年度;重大事项
    D.年度;其他

    答案:C
    解析:
    本题考查定期报告及重大事项报告。 证券公司应当向中国证券业协舍报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。 (1)定期报告
    证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表;每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告,内容包括但不限于:柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。
    (2)重大事项报告
    柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时,证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告,并于3个交易日内提交重大事项报告,内容包括:事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。

  • 第3题:

    金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的,证券公司应立即采取有效措施,并于重大事件发生后()个工作日内向报价系统提交报告。

    A.2
    B.5
    C.7
    D.10

    答案:A
    解析:
    考点:考查场外衍生品业务备案相关知识。金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的,证券公司应立即采取有效措施,并于重大事件发生后2个工作日内向中证报价提交报告,说明重大事件的起因、处理措施和影响结果。

  • 第4题:

    柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时,证券公司应当在该事项发生后( )个交易日内向协会报告,
    并于( )个交易日内提交重大事项报告。

    A.1;3
    B.1;5
    C.3;5
    D.3;10

    答案:A
    解析:
    柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时,证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告,并于3个交易日内提交重大事项报告,内容包括:事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。

  • 第5题:

    按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,发生重大事项时,应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案:B
    解析:
    证券公司从事期货中间介绍业务的,发生重大事项时,应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。