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创业板再融资政策放宽,删除创业板上市公司非公开发行股票连续2年盈利的限制。()此题为判断题(对，错)。
题目
创业板再融资政策放宽,删除创业板上市公司非公开发行股票连续2年盈利的限制。()
此题为判断题(对，错)。
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第1题：
在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人最近1年的净利润可以主要来自合并财务报表范围以外的投资收益。 （ ）
此题为判断题(对，错)。
正确答案：×
-
第2题：
稳健投资者适合创业板。()此题为判断题(对，错)。
参考答案：错误
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第3题：
在创业板上市公司首次公开发行股票，要求公司最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于（ ）万元，且持续增长。
A．500
B．800
C．1000
D．1500
正确答案：C
在创业板上市公司首次公开发行股票，最近两年应连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。 -
第4题：
关于创业板上市公司发行证券的条件，以下说法正确的有（ ）。
Ⅰ.创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐、不承销
Ⅱ.上市公司申请非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近1年末净资产10％的，中国证监会适用简易程序
Ⅲ.上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10％的股票
Ⅳ.创业板上市公司1个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
Ⅴ.创业板上市公司向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的10%A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅰ、Ⅲ
C：Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：Ⅰ项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第35条第1款规定，上市公司申请发行证券，应当由保荐人保荐，但是根据本办法第37条规定适用简易程序且根据本办法第40条规定采取自行销售的除外。Ⅱ项，第37条第1款规定，上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近1年末净资产10％的，中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近1年末净资产10％的除外。
Ⅲ项，第34条第1款规定，上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10％的股票，该项授权在下1年度股东大会召开日失效。
Ⅳ项，第10条第5项规定，现任董事、监事和高级管理人员存在违反《公司法》第147条、第148条规定的行为，或者最近36个月内受到中国证监会的行政处罚、最近12个月内受到证券交易所的公开谴责；因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的，不得发行证券。
V项，第12条第1项规定，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%。 -
第5题：
某创业板上市公司拟于2016年5月非公开发行股票，2015年12月31日该上市公司净资产为6亿元，2016年3月31日该上市公司净资产为4.8亿元。根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的规定，以下说法正确的有（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．该上市公司本次非公开发行股票融资额为5000万元，最近12个月内未发生非公开发行股票的融资行为，可适用证监会简易程序
Ⅱ．该上市公司本次非公开发行股票融资额为1亿元，发行对象为控股股东，该上市公司拟自行销售，则无需聘请保荐机构
Ⅲ．该上市公司本次非公开发行股票融资额为4000万元，且发行对象均为原前10名股东的，最近12个月内未发生非公开发行股票的融资行为，该上市公司本次发行可不聘请保荐机构
Ⅳ．该上市公司2015年8月曾非公开发行股票融资1000万元，本次拟再非公开发行股票融资额为3000万元，本次申请可适用证监会简易程序
Ⅴ．该上市公司2016年2月22日召开2015年股东大会，则2014年度股东大会关于授权董事会决定非公开发行股票融资总额为4000万的决议于2016年2月22日当日失效
Ⅵ．该上市公司2015年4月曾非公开发行股票融资8000万元，本次拟再非公开发行股票融资额为3000万元，本次申请可适用证监会简易程序A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
C．Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ答案：B解析： -
第6题：
创业板上市公司与关联人达成的下列关联交易，可以免予按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定履行关联交易审批及披露义务的是（ ）。A.关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的可转换公司债券
B.关联人作为承销团成员承销上市公司非公开发行的股份
C.关联人以现金认购上市公司非公开发行的股份
D.关联人以现金认购上市公司非公开发行的公司债券答案：A解析：根据《深圳证券交易所创业板上市规则》10.2.16规定，上市公司与关联人达成下列关联交易时，可以免予按照本章规定履行相关义务：
（一）一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
（二）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
（三）一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬；
（四）本所认定的其他情况。 -
第7题：
创业板上市公司非公开发行股票的条件不包括（ ）。A.上市公司非公开发行股票募集资金用于收购兼并，需最近二年盈利
B.会计基础工作规范，经营成果真实
C.发行对象不得超过5名
D.最近一期期末资产负债率应当高于45%答案：A解析：创业板上市公司非公开发行股票的条件应当符合创业板上市公司发行股票的一般规定，上市公司非公开发行股票募集资金用于收购兼并，免于一般规定中要求的“最近二年盈利，净利润已扣除非经常性损益前后孰低为计算依据”。 -
第8题：
根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币（）万元且不超过最近一年末净资产（）的，中国证监会适用简易程序。
- A、1000；20%
- B、2000；20%
- C、3000；10%
- D、5000；10%
正确答案:D -
第9题：
根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司最近十二个月内非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产百分之十的不再适用简易程序。
正确答案:正确 -
第10题：
单选题以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（）。 Ⅰ首次公开发行股票并上市 Ⅱ创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售 Ⅲ上市公司发行分离交易可转换公司债券 Ⅳ上市公司公开发行公司债券 Ⅴ发行资产证券化产品AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅲ
CⅡ、Ⅳ
DⅢ、Ⅴ
EⅣ、Ⅴ
正确答案： C解析： Ⅱ项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第35条规定，上市公司申请发行证券，应当由保荐人保荐，但是根据本办法第37条规定适用简易程序且根据本办法第40条规定采取自行销售的除外。Ⅳ、V两项，根据《保荐办法》（2009年修订）第2条规定，发行公司债券、资产证券化产品，均不需要聘请保荐机构保荐。 -
第11题：
单选题关于创业板上市公司发行证券的条件，以下说法正确的有（）。 Ⅰ创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐、不承销 Ⅱ上市公司申请非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近1年末净资产10％的，中国证监会适用简易程序 Ⅲ上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10％的股票 Ⅳ创业板上市公司1个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见 Ⅴ创业板上市公司近24个月内进行过一次配股，发行当年营业利润比上年下降50％AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅲ
CⅣ、Ⅴ
DⅢ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： Ⅰ项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第35条第1款规定，上市公司申请发行证券，应当由保荐人保荐，但是根据本办法第37条规定适用简易程序且根据本办法第40条规定采取自行销售的除外。Ⅱ项，第37条第1款规定，上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近1年末净资产10％的，中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近1年末净资产10％的除外。Ⅲ项，第34条第1款规定，上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10％的股票，该项授权在下1年度股东大会召开日失效。Ⅳ项，第10条第5项规定，现任董事、监事和高级管理人员存在违反《公司法》第147条、第148条规定的行为，或者最近36个月内受到中国证监会的行政处罚、最近12个月内受到证券交易所的公开谴责；因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的，不得发行证券。V项，《上市公司证券发行管理办法》第7条第7项规定，上市公司公开发行证券，最近24个月内曾公开发行证券的，应不存在发行当年营业利润比上年下降50％以上的情形。创业板未作此规定。 -
第12题：
单选题深交所创业板上市公司与关联人达成的下列关联交易，可以免予按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定履行关联交易审批及披露义务的是（ ）。[2018年5月真题]A关联人以现金认购上市公司非公开发行的股票
B关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的可转换公司债券
C关联人以现金认购上市公司非公开发行的公司债券
D关联人作为承销团成员承销上市公司非公开发行的股票
正确答案： B解析：
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020年修订）第7.2.18条规定，上市公司与关联人发生的下列交易，可以免予按照关联交易的方式履行相关义务：
①一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
②一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
③一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者薪酬；
④本所认定的其他交易。 -
第13题：
创业板股票首次公开发行,采用询价方式确定发行价格的,主承销商应当向网下投资者提供投资价值研究报告。()此题为判断题(对，错)。
答案：正确
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第14题：
创业板上市公司可发行股本规模8000万以上。()此题为判断题(对，错)。
参考答案：错
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第15题：
"以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（ ）。
Ⅰ.首次公开发行股票并上市
Ⅱ.创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售
Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券
Ⅳ.上市公司公开发行公司债券
Ⅴ.发行资产证券化产品"A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅰ、Ⅲ
C：Ⅱ、Ⅳ
D：Ⅲ、Ⅴ
E：Ⅳ、Ⅴ答案：B解析：Ⅱ项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第35条规定，上市公司申请发行证券，应当由保荐人保荐，但是根据本办法第37条规定适用简易程序且根据本办法第40条规定采取自行销售的除外。Ⅳ、V两项，发行公司债券、资产证券化产品，均不需要聘请保荐机构保荐。 -
第16题：
下列影响创业板上市公司非公开发行股票的是（ ）。A：去年盈利，前年亏损，扣除非经常性损益后连续2年盈利
B：最近1期末资产负债率低于45％
C：最近2年按照公司章程的规定进行现金分红
D：最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均为5％答案：A解析：《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》（证监会令[2014]第100号）第9条规定，上市公司发行证券，应当符合《证券法》规定的条件，并且符合以下规定：①最近2年盈利，净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据；②会计基础工作规范，经营成果真实。内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证公司财务报告的可靠性、生产经营的合法性，以及营运的效率与效果；③最近2年按照上市公司章程的规定实施现金分红；④最近3年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；被注册会计师出具保留意见或者带强调事项段的无保留意见审计报告的，所涉及的事项对上市公司无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除；⑤最近1期末资产负债率高于45％，但上市公司非公开发行股票的除外；⑥上市公司与控股股东或者实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理。上市公司最近12个月内不存在违规对外提供担保或者资金被上市公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形。A项不满足①的要求，构成发行障碍；B项满足⑤的要求；C项满足③的要求；D项，主板增发要求，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％；但创业板无此要求。 -
第17题：
关于创业板上市公司发行证券的条件，以下说法正确的有（ ）。[2015年9月真题]
Ⅰ．创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐、不承销
Ⅱ．上市公司申请非公开发行股票融资额最近12个月内不超过5000万元且不超过最近1年末净资产10%的，中国证监会适用简易程序
Ⅲ．上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10％的股票
Ⅳ．创业板上市公司1个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
Ⅴ．创业板上市公司近24个月内进行过一次配股，发行当年营业利润比上年下降50％A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ答案：B解析：Ⅰ项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第35条第1款规定，上市公司申请发行证券，应当由保荐人保荐，但是根据本办法第37条规定适用简易程序且根据本办法第40条规定采取自行销售的除外。Ⅱ项，第37条第1款规定，上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近1年末净资产10%的，中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产10%的除外。Ⅲ项，第34条第1款规定，上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10%的股票，该项授权在下一年度股东大会召开日失效。Ⅳ项，第10条第5项规定，现任董事、监事和高级管理人员存在违反《公司法》第147条、第148条规定的行为，或者最近36个月内受到中国证监会的行政处罚、最近12个月内受到证券交易所的公开谴责；因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的，不得发行证券。Ⅴ项，《上市公司证券发行管理办法》第7条第7项规定，上市公司公开发行证券，最近24个月内曾公开发行证券的，应不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。创业板未作此规定。 -
第18题：
在创业板上市公司首次公开发行股票，要求公司最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于()万元，且持续增长。A:500
B:800
C:1000
D:1500答案：C解析：在创业板上市公司首次公开发行股票，最近两年应连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。 -
第19题：
根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司自行销售非公开发行股票的，应当在董事会决议中确定发行对象，可以采用竞价方式确定发行价格。
正确答案:错误 -
第20题：
中国保监会发布《关于（）投资创业板上市公司股票等有关问题的通知》，允许保（）投资创业板上市公司股票。
正确答案:保险资金；保险资金 -
第21题：
创业板要求上市公司连续盈利期限为（）年。
- A、4
- B、3
- C、2
- D、1
正确答案:D -
第22题：
判断题上市公司再融资必备的条件是公司连续三年盈利A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题我国上市公司发行证券进行再融资，发行过程中不需要聘请具有保荐机构资格的保荐人的有()。 Ⅰ.创业板上市公司采取自行销售方式，向原前5名股东非公开发行股票融资4000万元且占最近一年末净资产10% Ⅱ.中小企上市公司经营危险品生产业务，非公开发行股票募集资金投资百货业务 Ⅲ 中小板上市公司公开发行公司债券募集资金用于偿还银行贷款 Ⅳ.主板上市公司当年主营业务收入较上年下降50%以上，本次非公开发行股票募集资金20亿元 Ⅴ.主板上市公司非公开发行公司债券募集资金投资新的经营业务AⅠ、Ⅲ、Ⅴ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅢ、Ⅳ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： A解析： 对于选项Ⅰ，涉及《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的相关规定如下：第三十六条 上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近一年末净资产10%的，中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产百分之十的除外。第三十九条 上市公司公开发行证券，应当由证券公司承销。非公开发行股票符合以下情形之一的，可以由上市公司自行销售：（一）发行对象为原前十名股东；（二）发行对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联方；……。第三十四条上市公司申请发行证券，应当由保荐人保荐，但是根据本办法第三十六条规定适用简易程序且根据本办法第三十九条规定采取自行销售的除外。 选项Ⅲ、Ⅴ错误，发行公司债券不需要聘请保荐机构。 选项Ⅱ、Ⅳ，属于《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条 发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：（一）首次公开发行股票并上市；（二）上市公司发行新股、可转换公司债券；（三）中国证监会认定的其他情形。注意《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条的适用情形，如果是创业板上市公司/非公开发行/发行对象明确为创业板上市公司再融资管理办法第三十五条限定的范围/融资额不超过人民币5000万元且不超过最近一年末净资产10%/采取自行销售——符合这些条件，发行的时候可以不用聘请保荐人。