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以下关于因履行适当性义务引起的投资者投诉处理的表述,正确的有?()A、经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，应当依法承担相应法律责任B、证券经营机构应当将相关岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围C、证券经营机构应妥善处理因履行适当性义务引起的投资者投诉与纠纷，保存相关记录，及时分析总结，改进和完善相关机制与制度D、经营机构与普通投资者发生纠纷的，经营机构应当提供相关资料，

题目
以下关于因履行适当性义务引起的投资者投诉处理的表述,正确的有?()

A、经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，应当依法承担相应法律责任

B、证券经营机构应当将相关岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围

C、证券经营机构应妥善处理因履行适当性义务引起的投资者投诉与纠纷，保存相关记录，及时分析总结，改进和完善相关机制与制度

D、经营机构与普通投资者发生纠纷的，经营机构应当提供相关资料，证明其已向投资者履行相应义务

E、经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷，可以按相关规定向协会申请调解

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1.下列对于行政合同中行政主体的全力与义务表述正确的是:()A、监督和指挥合同履行的权利B、无条件单方面变更或解除行政合同的权利C、对不适当履行合同的相对人加以履行D、因行政机关原因引起合同的变更、解除，行政机关应对行政相对人的损害给予赔偿或补偿

2.销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知义务范畴的有（ ）。 Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项； Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项； Ⅲ.因经营机构的业务或财产状况变化，影响客户判断的重要事由； Ⅳ.投资者适当性匹配意见；A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

3.关于基金销售机构建立的客户投诉处理体系，以下表述错误的是（ ）。A.评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉 B.准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音 C.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位 D.根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度，如有需要应立即向所在机构报告

4.销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知义务范畴的有（ ）。 Ⅰ、可能直接导致本金亏损的事项 Ⅱ、可能直接导致超过原始本金损失的事项 Ⅲ、因经营机构的业务或财产状况变化，影响客户判断的重要事由 Ⅳ、投资者适当性匹配意见A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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  • 第1题：

    销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前,应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知义务范畴的有（ ）。
    Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项；
    Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项；
    Ⅲ.因经营机构的业务或财产状况变化，影响客户判断的重要事由；
    Ⅳ.投资者适当性匹配意见；

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案：B
    解析：
    "基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：⑴可能直接导致本金亏损的事项。（2）可能直接导致超过原始本金损失的事项。（3）因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项。（4）因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由。⑸限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容。⑹投资者适当性匹配意见。

  • 第2题：

    证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（ ）情形的应当依法承担相应法律责任。

    A.与投资者协商解决争议
    B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解
    C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的
    D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务

    答案：C
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第三十四条第一款规定，经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，应当依法承担相应法律责任。

  • 第3题：

    下列各项关于旅游被投诉者在旅游投诉过程的义务，表述正确的是（）。

    A.旅游被投诉者应当积极配合旅游投诉处理机构的工作
    B.对自己的答辩提供证据
    C.接受旅游投诉处理机构的调查
    D.承担全部的鉴定、检测费用
    E.与投诉人和解的，不需要再向旅游投诉处理机构报告

    答案：A,B,C
    解析：
    下列各项关于旅游被投诉者在旅游投诉过程的义务，表述正确的是旅游被投诉者应当积极配合旅游投诉处理机构的工作，在接到旅游投诉受理通知书之日起10日内做出书面答复；接受旅游投诉处理机构的调查；按照约定承担鉴定、检测费用；与被投诉人和解的，应当将和解结果告知旅游投诉处理机构。

  • 第4题：

    经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行（ ）。经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。

    A、适当性义务
    B、正常展业
    C、工作保密
    D、热情服务

    答案：A
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》（试行）第三十七条 经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行适当性义务。经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。

  • 第5题：

    经营机构有对（ ）投资者履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。

    A. 专业
    B. 业余
    C. 普通
    D. 以上都不对

    答案：C
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十四条符合《办法》第八条第（四）（五）项规定条件的专业投资者，如需转化为普通投资者，应当书面告知经营机构。经营机构应当按照普通投资者的标准，对其履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。

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