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吴某是某证券营业机构客户经理,有一客户周某想要购买私募产品,但不满足投资者适当性要求,以下未违反《细则》的行为是?()A.以承诺收益的方式，引导周某购买其他产品B.向周某推介公司其他产品C.协助周某调整个人资料，促成购买私募产品D.以已购买过私募客户的名义，帮助周某成功购买私募产品

题目
吴某是某证券营业机构客户经理,有一客户周某想要购买私募产品,但不满足投资者适当性要求,以下未违反《细则》的行为是?()

A.以承诺收益的方式，引导周某购买其他产品

B.向周某推介公司其他产品

C.协助周某调整个人资料，促成购买私募产品

D.以已购买过私募客户的名义，帮助周某成功购买私募产品

相似考题

1.根据( )规定，任何机构或个人不得向非合格投资者募集、销售、转让私募产品或者私募产品收益权。A、《合伙企业法》B、《证券投资基金法》C、《私募基金募集行为管理办法》D、《公司法》

2.私募证券是指向特定的投资者发行的证券，私募债券的发行对象一般是特定的机构投资者。（ ）

3.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以下各项行为中，符合私募基金募集方式的是( )A.私募基金募集机构柜台摆放私募基金产品介绍折页，供客户取阅B.私募基金募集机构网站公告私募基金说明书，投资人可以通过网站进行查阅C.在私募基金募集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息D.私募基金募集机构组织产品推介会，参会人均经过身份确认

4.某证券经营机构在自查过程中发现员工存在违反《细则》的行为,但不涉嫌违反其他规定,根据《细则》规定,证券经营机构应()。A.在十个工作日内主动将有关情况向证监会报告B.如情节较轻，未造成不良影响，仅营业机构内部追责C.移送证券业协会处理D.在十个工作日内主动将有关情况向证券业协会报告

参考答案和解析
答案：B
更多“吴某是某证券营业机构客户经理,有一客户周某想要购买私募产品,但不满足投资者适当性要求,以下未违反《细则》的行为是?() ”相关问题

  • 第1题：

    基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私募投资基金监管暂行办法》规定不得有行为中的（ ）。

    A.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
    B.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动
    C.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
    D.泄露内幕信息，从事内幕交易

    答案：B
    解析：
    私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：
    （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。
    （2）不公平地对待其管理的不同基金财产。
    （3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送。
    （4）侵占、挪用基金财产。
    （5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
    （6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。
    （7）玩忽职守，不按照规定履行职责。
    （8）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。
    （9）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第2题：

    私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的是（ ）。
    Ⅰ 客户经理依据管理人的过去收益来预测该产品的收益
    Ⅱ 客户多次线下购买多种私募产品，此次线下购买产品时由于客户赶时间所以没有进行录音或者录像
    Ⅲ 购买时客户先进行银行转账打款认购基金产品，后签署了产品合同及风险揭示书等文件
    Ⅳ 产品销售客户经理将客户签署材料统一存放在私募基金管理人档案保管处

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ项违规，客户经理不得预测所推介基金的未来业绩。 Ⅱ项违规，客户经理在客户购买产品时，应当全过程录音或者录像。
    Ⅲ项违规，客户经理应先让客户签署风险揭示书和合同，再进行产品的购买。

  • 第3题：

    私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为，客户经理涉及违规的是（）

    Ⅰ、客户经理依据管理人的过去收益来预测该产品的收益

    Ⅱ、客户多次线下购买多种私募产品，此次线下购买产品时由于客户赶时间所以没有进行录音或者录像

    Ⅲ、购买时客户先进行银行转账打款认购基金产品，后签署了产品合同及风险揭示书等文件

    Ⅳ、产品销售客户经理将客户签署材料统一存放在私募基金管理人档案保管处


    AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

    BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

    CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：

  • 第4题：

    基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售 人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私 募投资基金监督管理暂行办法》规定不得有行为中的（ ）。

    A.泄露职务便利获取未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关交易活动
    B.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
    C.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
    D.泄露内幕信息、从事内幕交易

    答案：A
    解析：
    为促进销售泄露信息属于利用职务便利暗示他人从事相关的交易活动。

  • 第5题：

    基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》规定不得有行为中的（ ）。

    A.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动
    B.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
    C.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
    D.泄露内幕信息、从事内幕交易

    答案：A
    解析：
    为促进销售泄露信息属于利用职务便利暗示他人从事相关的交易活动。

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