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下列不属于理财规划师所在机构义务的是()。A:提供理财服务 B:提供书面理财计划 C:严守客户秘密 D:收取理财费用

题目
下列不属于理财规划师所在机构义务的是()。

A:提供理财服务
B:提供书面理财计划
C:严守客户秘密
D:收取理财费用
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1.理财规划师所在机构的主要权利是收取理财服务费用。A．正确B．错误

2.因为理财规划师向客户提供虚假或误导性信息，给客户造成损害，应该承担责任的是 ( )。A．理财规划师所在机构B．理财规划师C．客户、理财规划师D．理财规划师、理财规划师所在机构

3.()不是客户的权利。A:依据合同获得理财服务 B:要求理财规划师所在机构提供书面理财计划 C:要求理财规划师跟踪和指导理财计划的实施 D:要求理财规划师随时随地为自己服务

4.不是客户的权利。A．依据合同获得理财服务B．要求理财规划师所在机构提供书面理财计划C．要求理财规划师跟踪和指导理财计划的实施D．要求理财规划师随时随地为自己服务

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  • 第1题：

    如果理财规划师没有按照合同约定提供承诺的服务，则客户可以要求理财规划师所在机构停业整顿。()


    答案：错
    解析：
    如理财规划师不按照合同约定提供承诺的服务，则客户可要求理财规划师所在机构承担违约责任。所在机构承担责任后，再追究理财规划师的责任。

  • 第2题：

    如理财规划师向客户提供虚假或误导性信息，给客户造成损害的，首先承担责任的是()。

    A:理财规划师所在机构
    B:理财规划师
    C:两者同时追究
    D:视情况而定

    答案：A
    解析：
    如理财规划师向客户提供虚假或误导性信息，给客户造成损害的，理财规划师所在机构将承担侵权责任。所在机构承担责任后，再追究理财规划师的责任。

  • 第3题：

    如果理财规划师故意贬损其他理财规划师的形象，进行不正当竞争，()将承担侵权责任。

    A.理财规划师所在机构

    B.理财规划师本人

    C.二者同时追究

    D.视情况而定

    答案：B
    解析：

  • 第4题：

    如果理财规划师代表所在机构向客户追讨理财咨询服务费，则理财规划师所在机构为原告，客户为被告，理财规划师属于代理人。()


    答案：对
    解析：

  • 第5题：

    理财规划师在与客户会谈之前应当准备所需的介绍性资料，这些介绍性资料主要包括(　)。

    A.所在机构的宣传和介绍材料
    B.所在机构的营业执照副本复印件
    C.所在机构从事理财业务的许可文件
    D.理财规划师个人职业资格文件
    E.理财方案样本

    答案：A,B,C,D,E
    解析：

  • 第6题：

    理财规划师在与客户会谈之前应当准备所需的介绍性资料，这些资料不包括()。

    A:所在机构的宣传和介绍材料
    B:所在机构的营业执照副本复印件
    C:理财规划师个人身份证明材料
    D:理财规划师理财方案样本

    答案：C
    解析：
    介绍性资料主要包括所在机构的宣传和介绍材料、所在机构的营业执照副本复印件、所在机构从事理财业务的许可文件、理财规划师个人职业资格文件和相应标识以及理财方案样本等。

  • 第7题：

    理财规划师在与客户会谈之前应当准备所需的介绍性资料，这些介绍性资料主要包括（）。

    • A、所在机构的宣传和介绍材料
    • B、所在机构的营业执照副本复印件
    • C、所在机构从事理财业务的许可文件
    • D、理财规划师个人职业资格文件
    • E、理财方案样本

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    对客户个人隐私和商业秘密没有保密义务的有（）。

    • A、理财规划师所在机构
    • B、理财规划师
    • C、理财规划师的家人
    • D、理财规划师的同事

    正确答案:C

  • 第9题：

    理财规划师所在机构的义务不包括（）。

    • A、提供理财服务
    • B、提供书面理财计划
    • C、跟踪和监督理财计划的执行
    • D、收取理财费用

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    理财规划师所在机构的义务不包括()。
    A

    提供理财服务

    B

    提供书面理财计划

    C

    跟踪和监督理财计划的执行

    D

    收取理财费用


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    如果理财规划师故意贬损其他理财规划师的形象，进行不正当竞争，（）将承担侵权责任。
    A

    理财规划师所在机构

    B

    理财规划师本人

    C

    二者同时追究

    D

    视情况而定


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    理财规划服务合同的违约责任规定（）。
    A

    理财规划师所在机构如未履行或未全面履行合同约定的保密义务，则客户可以要求全部或部分退还已经交纳的理财服务费，并有权要求赔偿

    B

    理财规划师所在机构如未履行或未全面履行合同约定的提供理财服务、跟踪和指导理财服务的义务，则客户可以要求全部或部分退还已经交纳的理财服务费，并有权要求赔偿

    C

    对客户而言，如未提供真实信息，未依据合同约定交纳相应的理财服务费，则理财规划师所在机构可以拒绝提供或拒绝继续提供理财服务，并退还已经交纳的费用

    D

    对客户而言，如未提供真实信息，未依据合同约定交纳相应的理财服务费，则理财规划师所在机构可以拒绝提供或拒绝继续提供理财服务，并不退还已经交纳的费用

    E

    理财规划师所在机构如未全面履行合同约定的保密义务，则客户有权要求赔偿


    正确答案： E,D
    解析： 理财规划师所在机构如未履行或未全面履行合同约定的保密、提供理财服务、跟踪和指导理财服务的义务，则客户可以要求全部或部分退还已经交纳的理财服务费，并有权要求赔偿；对客户而言，如未提供真实信息，未依据合同约定交纳相应的理财服务费，则理财规划师所在机构可以拒绝提供或拒绝继续提供理财服务，并不退还已经交纳的费用。

  • 第13题：

    通常情况下，客户会选择的理财方案执行人是()。

    A:客户本人
    B:理财规划师
    C:客户指定的除理财规划师外的其他专业人士
    D:理财规划师所在机构

    答案：B
    解析：
    理财方案的具体执行人可以是理财规划师或是客户指定的其他专业人士或是客户本人。通常情况下，客户会选择的理财方案的具体执行人是理财规划师。

  • 第14题：

    如果理财规划师代表所在机构向客户追讨理财咨询服务费，则理财规划师为原告。( )


    答案：错
    解析：

  • 第15题：

    理财规划师所在机构的主要权利是收取理财服务费用。()


    答案：对
    解析：
    理财规划师所在机构的权利主要是收取理财服务费用，其义务主要是提供理财服务、提供书面理财计划、跟踪和监督理财计划的执行、严守客户秘密。

  • 第16题：

    理财规划师所在机构的义务不包括()。

    A.提供理财服务
    B.提供书面理财计划
    C.跟踪和监督理财计划的执行
    D.收取理财费用

    答案：D
    解析：

  • 第17题：

    一般说来，理财规划师提供理财规划服务不是个人行为，而是代表理财规划师所在机构的行为，所以理财规划师所在机构都会备置格式合同，在确定客户的理财意向后，理财规划师都要代表所在机构与客房签订( )。

    A.口头合同
    B.书面合同
    C.书面建议书
    D.书面意向书

    答案：B
    解析：

  • 第18题：

    通常情况下，（）作为理财方案的执行人。

    • A、客户本人
    • B、理财规划师
    • C、客户指定的除理财规划师外的其他专业人士
    • D、理财规划师所在机构

    正确答案:B

  • 第19题：

    如果理财规划师故意贬损其他理财规划师的形象，进行不正当竞争，（）将承担侵权责任。

    • A、理财规划师所在机构
    • B、理财规划师本人
    • C、二者同时追究
    • D、视情况而定

    正确答案:B

  • 第20题：

    理财规划服务中，客户的权利有（）。

    • A、要求理财规划师所在机构提供书面理财计划
    • B、要求理财规划师跟踪和指导理财计划执行
    • C、要求理财规划师及所在机构保密
    • D、要求理财规划师对资产收益做出承诺
    • E、依据合同约定得到理财规划服务的权利

    正确答案:A,B,C,E

  • 第21题：

    单选题
    对客户个人隐私和商业秘密没有保密义务的有()。
    A

    理财规划师所在机构

    B

    理财规划师

    C

    理财规划师的家人

    D

    理财规划师的同事


    正确答案： C
    解析： 理财规划师对客户的保密义务，同样及于理财规划师所在机构、理财规划师的合伙人及同事。

  • 第22题：

    多选题
    理财规划服务中，客户的权利有（）。
    A

    要求理财规划师所在机构提供书面理财计划

    B

    要求理财规划师跟踪和指导理财计划执行

    C

    要求理财规划师及所在机构保密

    D

    要求理财规划师对资产收益做出承诺

    E

    依据合同约定得到理财规划服务的权利


    正确答案： A,B,C,E
    解析： 客户的权利和义务主要包括客户有依据合同约定得到理财规划服务的权利，有要求理财规划师所在机构提供书面理财计划的权利，有要求理财规划师跟踪和指导理财计划执行的权利，有要求理财规划师及所在机构保密的权利；客户有义务提供真实信息，有义务配合理财规划师制定和执行理财计划，有义务依据合同约定交纳理财服务费。

  • 第23题：

    单选题
    通常情况下，（）作为理财方案的执行人。
    A

    客户本人

    B

    理财规划师

    C

    客户指定的除理财规划师外的其他专业人士

    D

    理财规划师所在机构


    正确答案： C
    解析： 通常情况下，客户会选择理财规划师作为理财方案的执行人，其原因在于：①理财规划师是整个方案的制定者，对客户的综合财务情况和理财方案最为了解；②方案在实施过程中可能会由于出现新情况而进行修改，所以直接选择理财规划师作为执行者对于客户来说无疑更为便捷。

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